Судебная экспертиза в цивилистических процессах. Научно-практическое пособие

Под ред. Россинской Е.Р.

Возрастное ограничение: 0+ Жанр: Юридическая Издательство: Проспект Дата размещения: 31.07.2018 ISBN: 9785392283415 Язык: Объем текста: 681 стр. Формат: epub

Оглавление

Авторский коллектив

Глава 1. Судебные экспертизы в цивилистических процессах: теоретические и процессуальные аспекты

Глава 2. Судебные речеведческие экспертизы в цивилистических процессах

Глава 3. Судебная почерковедческая экспертиза

Глава 4. Судебно-техническая экспертиза документов в цивилистических процессах

Глава 5. Судебные портретные экспертизы

Глава 6. Судебная трасологическая экспертиза сигнальных устройств в цивилистических процессах

Глава 7. Судебная пожарно-техническая экспертиза в цивилистических процессах

Глава 8. Судебная автотехническая экспертиза в цивилистических процессах

Глава 9. Судебная инженерно-технологическая экспертиза в цивилистических процессах

Глава 10. Судебная строительно-техническая экспертиза в цивилистических процессах

Глава 11. Судебная компьютерно-техническая экспертиза

Глава 12. Судебные экологические экспертизыв гражданском и арбитражном процессе

Глава 13. Судебная бухгалтерская экспертиза в цивилистических процессах

Глава 14. Судебная финансово-экономическая экспертиза в цивилистических процессах

Глава 15. Судебная оценочная экспертиза в цивилистических процессах

Глава 16. Судебная налоговая экспертиза

Глава 17. Судебно-медицинские экспертизы в гражданском процессе

Глава 18. Судебно-психиатрическая и судебно-психологическая экспертизы в гражданском процессе

Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгу

Глава 4.
Судебно-техническая экспертиза документов в цивилистических процессах

4.1. Предмет, задачи, объекты и виды судебно-технической экспертизы документов

Востребованность судебной экспертизы документов объясняется множеством факторов. Во-первых, фальсификация документов перестала осуществляться в кустарных условиях. Доступ к технически современному оборудованию есть во многих офисах и организациях. Во-вторых, как и прежде, документы используются для оформления сделок, контроля доступа, удостоверения различных фактов и проч. В-третьих, документы, особенно ценные бумаги, договоры, завещания и др. – всегда были предметом противоправного посягательства. В таких условиях судебная экспертиза документов является одной из наиболее часто назначаемых в цивилистических процессах.

Проведение судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) – самостоятельное процессуальное действие, назначением которого является разрешение вопросов, имеющих значение для рассмотрения дела с использованием специальных знаний эксперта. Цель экспертного исследования документов – установление фактов (обстоятельств, фактических данных), которые, будучи изложенными в заключении эксперта, служат доказательствами в процессе разбирательства дел в суде.

Документ – один из видов письменных доказательств, но среди множества различных документов, упоминаемых в законодательстве, судебно-техническая экспертиза изучает только документы в узком смысле этого слова – письменные акты, предназначенные удостоверять факты и события, имеющие правовое значение, исходящие от юридических или физических лиц, надлежаще составленные с использованием знаков конкретной письменности и графики, содержащие необходимые реквизиты.

Общим предметом судебно-технической экспертизы документов являются факты и обстоятельства, устанавливаемые по гражданским и арбитражным делам на основе специальных знаний в области изготовления, составления, защиты и изменения документов, принципов функционирования, используемых для этого технических средств и применяемых веществ.

Судебно-техническая экспертиза документов назначается для решения следующих задач:

– установление способа выполнения реквизитов документов (рукописных, печатных и специальных);

– установление способа изготовления документов;

– установление времени выполнения реквизитов документов (установление абсолютной и относительной давности выполнения реквизитов);

– установление факта и способа изменения реквизитов документов;

– установление первоначального содержания документов (подвергшихся естественному или искусственному воздействию);

– выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документов;

– идентификация технических средств, применяемых для выполнения реквизитов документов;

– установление иных фактов, имеющих доказательственное значение (например, для проверки заявления о фальсификации по ст. 161 АПК).

Эксперт судебной технической экспертизы документов – это лицо, обладающее специальными знаниями в области технологии изготовления, использования и хранения документов, а также в области теории и практики судебной экспертизы, и назначенное в порядке, установленном процессуальным законодательством для производства судебной технико-криминалистической экспертизы документов и дачи соответствующего заключения. Знание основ судебной технико-криминалистической экспертизы документов означает обладание компетенциями, необходимыми для установления технологии и обстоятельств изготовления документов, наличие системного представления о процессах, протекающих при различного рода воздействиях на документ, и его реквизиты, наличие умения квалифицированно изучать документы (выявлять необходимые признаки и безошибочно определять свойства исследуемых объектов), обладать навыками обращения с документами (их хранения, обеспечения возможности последующего исследования документов экспертами других специальностей), владение специально разработанными для этих целей методиками. В компетенцию эксперта не входит выявление интеллектуального подлога документов, эксперт также не вправе оценивать подлинность/подложность документов.

Судебные технические экспертизы документов в равной степени могут производиться экспертами государственных экспертных учреждений либо иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями в данной области (экспертами негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лицами, не работающими в судебно-экспертных учреждениях). При выборе эксперта приоритет следует отдавать экспертам, подтверждающим наличие навыков работы на современном аналитическом оборудовании и имеющим двойную компетенцию (обладающим специальными знаниями в области исследования документов и в области юридических наук, в том числе, судебной экспертологии, в объеме, необходимом для производства исследования и дачи заключения), перед экспертами, обладающими знаниями только в области технологических процессов создания и обработки документов.

На основе характеристик исследуемых объектов исследования и решаемых задач в СТЭД выделяют судебно-техническое исследование реквизитов документов и судебно-техническое исследование материалов документов.

Сущность судебной судебно-технической экспертизы реквизитов документов заключается в проведении исследования составных частей документа – его реквизитов, для решения задач, не связанных с изучением их химического состава. К реквизитам относятся: рукописные тексты, записи, подписи; отпечатанные оттиски печатей, штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, многофункциональных устройствах; отображения деталей компостеров, перфораторов; наклеенные реквизиты – фотоснимки, марки, ярлыки.

Предметом данного вида СТЭД являются факты и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования закономерностей эксплуатации пишущих приборов, технических средств печати, особенностях составления документов – материальных носителей информации о факте или событии гражданского либо арбитражного дела.

Важное значение для судебно-технической экспертизы документов имеют специальные знания в области закономерностей и принципов работы знакопечатающего, полиграфического и знакосинтезирующего и вспомогательного оборудования (ламинаторы, брошюраторы, степлеры, дыроколы и проч.).

Сущность судебной судебно-технической экспертизы материалов документов заключается в проведении исследования материалов, которыми нанесены различные реквизиты и из которых состоит основа документа (бумага, картон и проч.), для решения задач, связанных с изучением их химического состава. К материалам относятся: материалы письма – чернила, пасты и проч.; материалы печати – красящие вещества машинопечатных лент, красящие вещества печатающих узлов принтеров, многофункциональных устройств, полиграфические краски, штемпельные краски и проч.; материалы основы документа – бумага, картон и др.; вспомогательные материалы – копировальная бумага, клеи, скобы, корректирующие вещества и проч.; вещества, воздействовавшие на документ – растворители, травящие вещества и проч.

Предметом данного вида СТЭД являются сведения и обстоятельства, устанавливаемые на основе исследования химического состава документа и его реквизитов, физико-химических и химических свойств документа, несущих информацию о факте или событии гражданского либо арбитражного дела.

Объектами СТЭД являются:

1) рукописные и машинописные документы;

2) документы, изготовленные полиграфическим способом и с помощью средств оргтехники, и их фрагменты, в том числе:

– бланки документов;

– ценные бумаги;

– денежные билеты и др.;

3) орудия письма:

– карандаши, шариковые, перьевые гелевые ручки, ручки-роллеры, фломастеры и проч.;

– полиграфическое и репрографическое оборудование;

– принтеры, факсы, пишущие машинки;

– печати, штампы и т.д.;

4) материалы документов, такие, как:

– бумага, картон и т.п.;

– чернила, типографская и штемпельная краска;

– ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага;

– клеи, покровные переплетные материалы и проч.;

5) средства для смывания, вытравливания и комбинированного воздействия.

Реквизиты документов – это обобщенное название печатных текстов, графических изображений, записей, подписей, оттисков печатей, штампов, других удостоверительных знаков.

К материалам документов отнесены материальные субстанции, используемые для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документов (бумага, картон, пластик), вспомогательные материалы (применяются для отделки документа, скрепления, брошюровки его частей). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.

Материалы документов поступают на исследование в виде жидкостей или сухих остатков во флаконах, ручках, фломастерах, на кончиках пишущих приборов (приспособлений для письма), в виде пропитанных краской машинописных лент, штемпельных подушек, копировальных бумаг, картриджей принтеров, корректирующих веществ, листов, обрывков и пачек бумаги.

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, подразделяются на пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые, роллерные ручки, ручки с биополимерными чернилами, офисные маркеры, текстовыделители, карандаши и др.) и печатные формы (клише, печати и штампы в оснастке, компостеры, перфораторы, печатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Собственно технические средства также являются, наряду с документами, объектами СТЭД, но по ряду причин (например, в силу громоздкости печатающих устройств, занятостью устройств в производстве) могут быть представлены образцами оттисков их печатающих элементов, отобранными в соответствии с установленными правилами.

4.2. Особенности назначения и производства судебно-технических экспертиз документов

Вопреки расхожему представлению о том, что результативность экспертизы зависит только от экстраординарных способностей эксперта, практика показывает, что качество исследования и категоричность выводов зависят в первую очередь от подготовки материалов для производства экспертизы.

При подготовке материалов для назначения СТЭД в первую очередь следует обратить внимание на:

– правила обращения с документами – вещественными доказательствами;

– количество и сопоставимость сравнительных образцов;

– правильность и полноту вопросов, поставленных перед экспертом;

– полноту информации об обстоятельствах дела (информация производственного, эксплуатационного характера, необходимая для производства экспертизы);

– сроки предоставления материалов эксперту.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, инициатор экспертизы обязан:

– представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены, представлены сторонами;

– хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги, не прокалывать скоросшивателем, стиплером, для приобщения в материалы дела; при необходимости сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся линиям перегиба;

– надписи на конвертах при необходимости следует производить до помещения в них документов, чтобы не образовались следы давления от пишущего прибора или посторонние штрихи;

– оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям свойств их материалов;

– если документ служит объектом комплексного исследования, то при его осмотре желательно пользоваться пинцетом, чтобы случайно не загрязнить, не оставить следов пальцев рук;

– особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов; даже при слабом надавливании бумага, особенно обугленная и испепеленная, разрушается, и объект может быть безвозвратно потерян; опаленные документы можно переносить руками или пинцетом, обугленные и испепеленные – с помощью резиновой груши и наэлектризованной целлулоидной пленки;

– ветхие, разорванные на части или частично сожженные документы не следует склеивать или пытаться реставрировать каким-то иным способом; для транспортировки их можно поместить между двумя стеклами и окантовать;

– на документах ни в коем случае нельзя делать каких-либо пометок, пытаясь выделить тот или иной фрагмент, в отношении которого ставится вопрос;

– не рекомендуется выполнять какие-либо записи ручками и карандашами, которые являются объектами идентификационных исследований, так как при этом они могут утратить важные признаки. Упаковывать их необходимо так, чтобы не только не повредить их в целом, но особенно ту часть, которая непосредственно соприкасалась с документом при письме. Нельзя допускать вытекания красящего вещества из ручек. Лучше всего их зафиксировать в твердой упаковке и хранить в горизонтальном положении.

Ситуация, когда документ небрежно подшит в том дела, бесконтрольно повреждался участниками процесса при ознакомлении с материалами дела, содержит различного рода пометки и загрязнения – к сожалению, возникает совсем не редко.

Подробность фиксации обстоятельств составления/обнаружения/изъятия/хранения документов играет очень важную роль при назначении и производстве экспертизы, оценке ее результатов.

В определении о назначении экспертизы необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

– указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;

– дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательств (дата, место обнаружения, изъятия);

– указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка и т.п.), место расположения в документе;

– при направлении на экспертизу сброшюрованных материалов дела указать место расположения документа в материалах дела – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

Некоторые сведения для целей проверки заключения эксперта указывать не следует.

В практике гражданского судопроизводства зафиксирован интересный и весьма показательный случай. По делу была назначена и проведена техническая экспертиза давности составления документа. Но на явную ошибочность вывода указывал тот факт, что в заключении эксперта в качестве даты составления документа (внесения рукописных реквизитов) была указана более поздняя дата, чем та, когда документ был приобщен к материалам гражданского дела. Со всей очевидностью, полученный экспертом вывод был недостоверным.

Говоря о качестве предоставляемого на экспертизу объекта исследования нельзя не упомянуть ситуацию предоставления копий.

В СТЭД, в отличие, например, от почерковедческой экспертизы, копирование еще больше затрудняет процесс исследования. Редкими исключениями, когда эксперт не укажет на невозможность проведения исследования по копии, будут, например: некоторые случаи исследования изображений оттисков печатных форм, проверка версии о монтаже (с учетом ограничений по качеству изображения документа) документа, техническое исследование подписей. Но совершенно очевидно, что исследование копий приводит к осложнению процесса исследования, ограничениям исследования по степени полноты и допускается только в исключительных случаях.

При назначении экспертиз по исследованию материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т.п.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала. Решение подобных задач по копиям невозможно.

Результативность экспертного исследования прямо пропорциональна качеству работы по получению образцов для сравнительного исследования (например, при идентификационном исследовании оттисков печатных форм или текстов, выполненных с использованием знакосинтезирующих устройств), и возможностью получения экспериментальных образцов (печати экспериментальных текстов и изображений на проверяемом принтере, наличие самой печатной формы и возможность изготовления оттисков в рамках экспертного эксперимента).

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «подделка», как синонимы терминов: «изменение», «несоответствие правилам».

Юридическая оценка судьбы документа выходит за пределы компетенции эксперта. Компетентный эксперт будет вынужден отказаться от решения задачи вне зависимости от того, может ли он ответить на вопрос о правовой квалификации по существу.

Так, проводя экспертизу по поручению Лефортовского районного суда города Москвы по результатам экспертизы был получен следующий вывод: «Установить – одним ли клише нанесены оттиски печатей ООО Инженерная компания «***» в представленных в материалах дела светокопии и экземпляре трудового договора, представленном ответчиком и если есть отличия, то в чем они и каких документах, не представляется возможным; установить, является ли поддельным светокопия трудового договора, представленная в материалах дела и если да, то в чем заключается подделка, не представляется возможным».

Вывод эксперта о поддельности (подлинности) документа, неизбежно будет включать в себя решение о наличии (или отсутствии) преступления и виновности лица, т.е. являться не чем иным, как вторжением эксперта в компетенцию суда или следователя.

В практике арбитражного судопроизводства зафиксирован следующий случай. Общество «Нефтехимрессурсы» обратилось в арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО «СпецСтройЛайн» о взыскании задолженности в размере 20 млн руб. по оплате стоимости нефтепродуктов, поставленной в соответствии с договором от 28 сентября 2011 г. Суд первой инстанции решением от 24 апреля 2012 г., оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции, удовлетворил исковые требования в полном объеме.

Рассмотрев жалобу ответчика, суд кассационной инстанции посчитал, что дело подлежит направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции, поскольку не было обращено должного внимания на заявление ответчика о том, что представленные истцом в обоснование иска договор и акт приемки нефтепродуктов являются поддельными и не обсужден вопрос о назначении соответствующей экспертизы.

Суд верно обратил внимание на необходимость привлечения специальных знаний для разрешения спора. Можно только добавить, что задание эксперту должно быть конкретным и не содержать правовой оценки документа – его подлинности или поддельности. В ходе экспертизы могли бы быть решены следующие вопросы:

1. Соответствует ли время выполнения рукописных записей, подписей (нанесения оттисков печати) от имени истца (ООО «Нефтехимрессурсы») датам, указанным на документах? Если нет, то в какой период времени выполнены реквизиты документов?

2. Нанесены ли оттиски печати на документах печатью ответчика (ООО «СпецСтройЛайн»)? Если нет, то каким способом нанесены изображения оттисков печати?

3. Выполнены ли записи и подписи со стороны ответчика на документах соответствующими должностными лицами, образцы почерка и подписи которых представлены для сравнения? Не применялись ли при выполнении подписей от имени должностных лиц на векселях технические средства копирования?

При формулировании вопросов должен быть четко определен объем задания эксперту. Вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности, одновременности являются вопросами с неопределенным заданием эксперту.

При решении вопросов, связанных с идентификационными исследованиями материалов документов в целях установления общности их происхождения (отождествления индивидуально выделенного объема материала) должны быть определены пространственные границы объекта идентификации, установленные процессуальным путем. Недопустима формулировка вопросов о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без пояснений лица, назначившего экспертизу, что в каждом конкретном случае следует понимать под родом, группой объектов, какое конкретно множество (группа объектов) выделяется термином «однородные».

Вопросы об одновременности выполнения нескольких документов, фрагментов одного документа являются типичным случаем неопределенной формы задания эксперту. Термин «одновременность» уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной или самокопировальной бумаги. В других случаях требуется уточнение: какой период времени, по мнению инициатора задания, охватывается термином «одновременность».

Как правило, при постановке вопроса об одновременности выполнения штрихов фрагментов документа следствие (суд) интересует определение последовательности выполнения реквизитов документов (что выполнено ранее, что позднее) или факт внесения изменений в документ путем дописки (допечатки).

В какой последовательности выполнен текст «Я, *** Виктор Иванович, деньги в сумме 885 000 (восемьсот восемьдесят пять тысяч) рублей получил полностью, претензий не имею» и подпись *** В.И. в расписке о получении денег, изложенной в акте приема-передачи к договору купли-продажи от 19 ноября 2015 года, что было выполнено ранее текст или подпись?

Если задачей экспертизы является установление не последовательности, а абсолютной давности выполнения реквизитов документов, то, как показывает судебная и экспертная практика, время направления документов эксперту является решающим фактором. Нередки случаи, когда невозможность производства экспертизы на предмет установления давности связана с тем, что процессы приобщения документа к материалам дела, выбора экспертного учреждения, отложения судебного заседания, транспортировки документа в экспертное учреждение, получения разрешение на применение разрушающих методов – протекают настолько долго, что решение вопроса об установлении давности является физически неосуществимым.

Исследование технических средств, предназначенных для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, печатающие устройства, средства множительной техники, печатные формы, компостеры), всегда сопряжено с возможностью предоставления их самих или их следов.

Под ред. Россинской Е.Р. Судебная экспертиза в цивилистических процессах. Научно-практическое пособие

Под ред. Россинской Е.Р. Судебная экспертиза в цивилистических процессах. Научно-практическое пособие

В книге, написанной известными российскими учеными – специалистами в различных областях судебной экспертизы, рассмотрены теоретические и практические аспекты судебно-экспертной деятельности в гражданском и арбитражном процессах. На многочисленных примерах показаны современные возможности судебных экспертиз по гражданским делам, особенности назначения и производства экспертиз в цивилистических процессах, в том числе объекты и материалы, которые необходимо предоставить в распоряжение эксперта, вопросы, подлежащие разрешению.<br /> Законодательство приведено по состоянию на март 2018 г.<br /> Для научных работников, студентов, аспирантов и преподавателей вузов, практикующих юристов, сотрудников хозяйствующих субъектов, индивидуальных предпринимателей, а также широкого круга читателей, проявляющих интерес к судебным экспертизам.

Внимание! Авторские права на книгу "Судебная экспертиза в цивилистических процессах. Научно-практическое пособие" ( Под ред. Россинской Е.Р. ) охраняются законодательством!