|
|
ОглавлениеПоложение о распределении (использовании) прибыли Положение о резервном фонде АО Положение об организации отчетности Положение о Главной бухгалтерии Должностная инструкция Главного бухгалтера Должностная инструкция Кассира II. Корпоративные ценные бумаги. Положение о ценных бумагах Положение о размещении акций и иных ценных бумаг Положение о порядке приобретения и выкупа Обществом размещенных акций Положение о выпуске и обращении облигаций Положение о порядке выплаты дивидендов по акциям и процентов по облигациям Положение о Реестре акционеров АО Положение об Отделе ценных бумаг АО III. Управление корпорацией. Устав Общества с ограниченной ответственностью Устав открытого (закрытого) акционерного общества Положение об Общем собрании акционеров Регламент проведения Общего собрания акционеров Положение о Счетной комиссии акционерного общества Положение о Генеральном директоре Положение о Ревизионной комиссии (ревизоре) Положение о структурном подразделении Положение о Приемной Генерального директора Должностная инструкция Начальника структурного подразделения (Отдела) Должностная инструкция Корпоративного секретаря Общества Положение о конфиденциальности информации IV. Применение труда в корпорации. А. Общие условия наемного труда в корпорации Б. Корпоративные трудовые отношения Г. Дисциплинарная и материальная ответственность персонала корпорации Д. Социальная защита работников корпорации V. Договорная работа в корпорации. Положение о юридическом отделе Общества Положение о Бюро по договорной и претензионной работе Должностная инструкция Начальника Юридического отдела Должностная инструкция корпоративного юриста Положение о порядке разработки и принятия корпоративных нормативных актов Положение о сделках, связанных с приобретением или отчуждением имущества АО Положение о порядке заключения и исполнения договоров Положение о порядке ведения претензионно-исковой работы Положение о претензионном порядке урегулирования хозрасчетных споров в Обществе Положение о порядке разрешения споров между структурными подразделениями (отделами) Положение об Арбитражной комиссии Положение о Комиссии по трудовым спорам (КТС) Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгуБ. Корпоративные трудовые отношенияУтверждено решением Совета директоров АО Протокол №__________________________ от «____»____________20____г. Председатель собрания ____________ Секретарь собрания _________________ Кодекс поведения руководящих работников АО1. Цели Кодекса поведения руководителей 1.1. Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления АО, определяет юридические, а также морально-этические требования к членам Совета директоров, членам Правления, Генеральному директору Общества (в дальнейшем — руководители Общества). 1.2. Данный корпоративный акт устанавливает ограничения для этих лиц в период исполнения ими возложенных по соответствующей должности обязанностей. 1.3. Кодекс предусматривает основания, виды, пределы и порядок применения мер ответственности. 1.4. Предусмотренные настоящим Кодексом требования и ограничения к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, устанавливаются в следующтх целях: — для защиты законных прав и интересов акционеров, кредиторов и других юридических лиц и граждан; — недопущения действий, которые могли бы привести к использованию лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего официального положения и связанных с ним возможностей, а также возможностей Общества и его авторитета в личных, групповых и иных интересах, противоречащих корпоративным интересам Общества. 2. Определение терминов, употребляемых в Кодексе 2.1. Под возможностями Общества понимаются: — все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права; — правомочия в сфере производственной и хозяйственной деятельности; — информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подлежит официальному распространению; — любые другие полномочия Общества, имеющие для него ценность. 2.2. Незаконное вознаграждение — это противоречащее законодательству и корпоративным актам получение лицом, занимающим должность в органах управления Общества, любых материальных ценностей, услуг, льгот материального характера за исполнение служебных обязанностей и полномочий в интересах заинтересованного лица. 2.3. Злоупотребление своими должностными обязанностями — это умышленное использование лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего служебного положения или возложенных на них функций вопреки интересам Общества, совершенное из личной или групповой заинтересованности. 2.4. Превышение власти — это умышленное совершение лицами, занимающими должности в органах управления Общества, действий, явно выходящих за пределы их компетенции. 2.5. Халатность —невыполнение или ненадлежащее выполнение лицами, исполняющими должности в органах управления Общества, обязанностей, причинившее по неосторожности существенный ущерб Обществу. 2.6. Личная заинтересованность — это заинтересованность лица, занимающего должность в органе управления Общества, в получении и обращении в свою пользу материальных благ, выгод и иных преимуществ от Общества. 2.7. Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, признаются лица, занимающие должности в органах управления Общества, если они, их супруги, родители, дети, братья, сестры: — являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника; — занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника. 3. Морально-этические и юридические требования и ограничения,устанавливаемые в отношении руководителей Общества 3.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны осуществлять возложенные на них обязанности в соответствии со своим статусом добросовестно, разумно и таким образом, который они считают наилучшим в интересах Общества. 3.2. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны всеми своими действиями поддерживать имидж Общества, соблюдать по отношению к нему лояльность, быть носителями ценностей и корпоративных интересов Общества. 3.3. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать возможности Общества или допускать их использование в иных делах, помимо предусмотренных Уставом и утвержденными в установленном порядке корпоративными нормативными актами Общества. 3.4. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, в период своей работы в этом качестве не имеют права учреждать, участвовать в коммерческих организациях, конкурирующих с Обществом, а также занимать оплачиваемые должности или заниматься оплачиваемой деятельностью, кроме научной и преподавательской, в любых органах и организациях, за исключением случаев, когда это было разрешено большинством голосов членов Совета директоров Общества или большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций, участвующих в голосовании по этому вопросу на Общем собрании акционеров. 3.5. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе участвовать сами или через своих доверенных лиц при голосовании в органах управления Общества по вопросам, связанным с их личной или связанных с ними лиц заинтересованностью, а также если принимается решение об утверждении их отчетности, досрочном прекращении полномочий или если Общество имеет претензии (требования) к данным лицам. 3.6. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права прямо или косвенно получать вознаграждения от любых лиц за оказание влияния на принятие решения органом управления Общества. 3.7. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе отказывать физическим и юридическим лицам (в том числе акционерам, облигационерам, кредиторам общества, ревизионной комиссии (ревизору), аудитору общества) в информации, предоставление которой предусмотрено действующим законодательством, Уставом и иными корпоративными нормативными актами Общества, а также задерживать ее предоставление, передавать недостоверную или неполную информацию. 3.8. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну или отнесенные к конфиденциальной информации о деятельности Общества как во время исполнения ими своих служебных полномочий в органах управления Общества, так и в течение не менее__лет после истечения срока исполнения служебных обязанностей. 3.9. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не нарушать установленный действующим законодательством и корпоративными актами Общества порядок рассмотрения заявлений и обращений граждан и юридических лиц (в том числе акционеров и кредиторов Общества) и решения иных вопросов, входящих в их компетенцию. 3.10. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать в личных, групповых и иных неслужебных целях предоставляемые им для осуществления своих обязанностей помещения, средства транспорта и связи, электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество, если это не предусмотрено специальным договором или корпоративными нормативными актами Общества и причиняет Обществу ущерб. 3.11. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать не предусмотренные Уставом или корпоративными нормативными актами Общества и заключенными с ними договорами преимущества в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости, иного имущества, а также других льгот и привилегий. 3.12. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права принимать подарки и иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению, за исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми нормами вежливости и гостеприимства и символических сувениров при проведении протокольных и иных официальных мероприятий. 3.13. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязуются не заключать пари, не делать ставки на ипподромах и не участвовать в других азартных играх денежного и иного имущественного характера. 3.14. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны следить за любой информацией, имеющей важное значение для деятельности Общества, чтобы в любое время иметь возможность способствовать предотвращению ущерба, улучшению или осуществлению необходимых изменений в деятельности Общества. 3.15. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны также выполнять иные правила, установленные в отношении них действующим законодательством, Уставом, корпоративными нормативными актами Общества, а члены исполнительных органов (Правление), Генеральный директор Общества — также индивидуально заключенными с ними трудовыми договорами. 4. Порядок принятия лицами, занимающими должности в органах управления Общества, установленных для них ограничений 4.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, принимают установленные настоящим Кодексом ограничения добровольно. 4.2. Принятие ими ограничений происходит при вступлении их в должность в следующем порядке: — Генеральный директор, члены Правления Общества — при подписании с Обществом трудовых договоров; — члены Совета директоров Общества — на первом заседании Совета директоров путем подписания соответствующего протокола. 5. Заинтересованность в совершении Обществом сделки 5.1. Лица, имеющие заинтересованность в совершении Обществом сделки, обязаны довести до сведения Совета директоров, Ревизионной комиссии Общества информацию: — о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со связанным с ними лицом (лицами) 20 и более процентами голосующих акций; — о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности; — об известных им совершаемых и предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами. 5.2. Решение о заключении Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается Советом директоров Общества большинством голосов членов Совета, не заинтересованных в ее совершении. 5.3. Для принятия решения о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, Совет директоров устанавливает, что стоимость, которую Общество получает за отчуждаемое имущество или предоставляемые услуги, не ниже рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в соответствии со ст. 77 Закона об АО, либо стоимость приобретения имущества или услуг не превышает рыночной стоимости этого имущества или услуг, определяемой в указанном порядке. 5.4. Решение о заключении Обществом сделки, в отношении которой имеется заинтересованность, принимается Общим собранием акционеров большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании, не заинтересованных в сделке, в следующих случаях: 1) если сумма оплаты по сделке и стоимость имущества, определенная в п.5.3 настоящего Кодекса, превышает 2% активов Общества; 2) если сделка и/или несколько взаимосвязанных между собой сделок являются размещением голосующих акций Общества или иных ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции, в количестве, превышающем 2% ранее размещенных Обществом акций. Решение Общего собрания акционеров не требуется, если в перечисленных в настоящем пункте случаях сделка: — представляет собой заем, предоставляемый Обществу заинтересованным лицом; — совершается в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности между Обществом и другой стороной, имевшей место до момента признания этой стороны заинтересованной; 3) если все члены Совета директоров (Наблюдательного совета) признаются заинтересованными лицами. 5.5. Заключенная Обществом сделка, в отношении которой имелась заинтересованность, без соблюдения установленных настоящим разделом процедур признается недействительной с момента ее совершения. 6. Ответственность должностных лиц Общества 6.1. За виновное нарушение возложенных обязанностей, в том числе их неисполнение или ненадлежащее исполнение, халатность в исполнении, злоупотребление или превышение власти, причинение Обществу имущественного ущерба лица, занимающие должности в органах управления Общества, несут установленную действующим законодательством, Уставом общества и другими корпоративными нормативными актами имущественную, дисциплинарную и уголовную ответственность. 6.2. Допускается одновременное возложение наряду с дисциплинарной, уголовной видами ответственности, ответственности имущественной, которая выражается в возмещении причиненных Обществу их виновными действиями убытков. 6.3. Члены коллегиальных органов, привлеченные к имущественной ответственности, несут ее солидарно. 6.4. Не подлежат взысканию убытки, причиненные Обществу лицами, занимающими должности в его органах управления, если они действовали в условиях нормального производственно-хозяйственного предпринимательского риска. 6.5. В случае если в результате виновных действий, причинивших убытки Обществу, лицо, занимающее должность в органах управления Общества, получило доходы, размер подлежащих возмещению убытков не может быть ниже незаконно полученных доходов. 6.6. Основанием освобождения от наложения мер юридической ответственности членов коллегиальных органов (Совета директоров, Правления Общества) является их голосование против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или если они не принимали участия в голосовании. 6.7. С исками к лицам, занимающим должности в органах управления Общества, о возмещении причиненных их виновными действиями убытков могут обратиться Общество, должностные лица компетентных органов управления, а также акционер (ы), владеющий (е) в совокупности не менее чем 1% размещенных обыкновенных акций Общества. 6.8. Совершение лицом, занимающим должность в органе управления Общества, виновных действий, перечисленных в п. 6.1 настоящего Кодекса, независимо от применения соответствующих мер ответственности, может служить основанием для досрочного прекращения его полномочий в органе управления Общества в порядке, определенном для каждого органа управления Уставом и другими корпоративными нормативными актами Общества. Утверждено решением Совета директоров АО Протокол №_________________ от «____»___________20__г. Председатель собрания _____________ Секретарь собрания __________________ Кодекс поведения персонала1. Основной принцип, которым должны руководствоваться работники Общества, — взаимное уважение личности. Это обязательно в равной мере как для администрации Общества (должностных лиц) в отношении работников, так и для работников в отношении администрации и всех других лиц. 2. Работники Общества обязаны проявлять по отношению друг к другу подчеркнуто вежливое и корректное обращение. Грубые, фамильярные, насмешливые отношения между коллегами рассматриваются как нарушение трудовой дисциплины. Руководящим работникам запрещается обращаться к подчиненным на «ты». 3. Администрации Общества и отдельным должностным лицам запрещены: 3.1. Любые формы дискриминации работников, начиная от подбора кадров, продвижения по службе и кончая высвобождением персонала. Подбор и продвижение кадров должны происходить исключительно на основе профессиональных способностей, знаний и навыков, беспристрастно и справедливо. 3.2. Любые виды протекционизма: привилегии и льготы должны предоставляться только на законной основе и согласно принятой в Обществе системе оплаты труда и мерам социального характера при обязательном обеспечении равных возможностей. 4. Администрация Общества вправе требовать, чтобы работники: 4.1. Поддерживали деловую репутацию и благоприятный имидж Общества в деловых кругах. 4.2. Доверяли стратегии и тактике Общества, а также решениям администрации. 4.3. В своей профессиональной и общественной деятельности исходили из положений стратегии и тактики Общества, заботились о реализации его интересов, а также общности интересов Общества и его персонала. 4.4. Во взаимоотношениях с работниками других предприятий и организаций, в том числе при заключении и исполнении договоров, были честны, этичны и справедливы, избегали любых действий, которые можно расценить как протекцию или иную меру, обеспечивающую преимущества или льготы для отдельного предприятия или организации либо их работников. 4.5. Своевременно и качественно выполняли решения, предписания и поручения Администрации. 4.6. Обеспечивали конфиденциальность полученной информации, никогда не используя ее для целей личной выгоды либо в интересах третьих лиц. 4.7. Никогда не вступали ни прямо, ни косвенно в коммерческие отношения с третьими лицами, если это может ущемить коммерческие интересы Общества или нанести ущерб его деловой репутации либо имиджу. 5. Все работники в процессе трудовой деятельности обязаны: 5.1. Исходить из заботы об общих интересах Общества и общности (единства) всего персонала. 5.2. Всемерно поддерживать корпоративные ценности. 5.3. Вести себя корректно, достойно, не допуская отклонений от признанных норм делового общения, принятых в Обществе. 6. Администрация Общества обязана уважать частную (личную) жизнь своих работников, не допуская какого-либо вмешательства в нее. Для персонала, работающего на контрактной основе, в контрактах могут предусматриваться дополнительные условия, касающиеся этичности поведения сотрудников в семье, либо в нерабочее время, либо поведения членов семьи работника, а также условия о недопустимости каких-либо коммерческих действий, которые прямо или косвенно могли бы нанести ущерб экономическим интересам Общества, либо действий, выражающихся в конкуренции с Обществом, либо иных действий, ведущих к получению работником Общества или членами его семьи каких-либо выгод от служебного положения работника в Обществе, включая использование полученной конфиденциальной информации. Утверждено Генеральным директором АО (ООО) Приказ №____________________ от «____»__________________20___г. Правила делового этикета сотрудников Общества1. Общие правила 1.1. В отношениях с посетителями будьте вежливы и предупредительны. Ваше дружелюбие и любезность помогут им составить благоприятное впечатление о Компании в целом. 1.2. Предлагайте помощь любому, нуждающемуся в ней. 1.3. На рабочем месте нельзя принимать пищу, оставлять предметы туалета, посуду и вещи, не имеющие отношения к выполнению служебных обязанностей. 1.4. Общество дорожит своей репутацией, доверием посетителей и партнеров, отношениями делового сотрудничества, сложившимися в организации. 1.5. Как серьезное нарушение правил поведения с административными выводами рассматриваются: — опоздание на работу; — уход с работы до окончания рабочего дня без разрешения руководителя; — небрежность в работе; — несоблюдение субординации, неподчинение указаниям должностных лиц; — поощрения неэтичных поступков, которые могут скомпрометировать Вас, Компанию, других работников; — оскорбительные, злобные высказывания о Компании, его работниках; — продажа чего-либо в помещении Компании; — отвлечение от работы для посторонних целей; — использование рабочего телефона для междугородных переговоров в личных целях; — несоблюдение правил внутреннего трудового распорядка и требований техники безопасности, сокрытие случаев нарушения правил безопасности. 1.6. Войдя в курс дела и освоившись среди сослуживцев, Вы должны проникнуться целями и задачами Компании. 1.7. Работать в Компании нелегко — требования к сотрудникам здесь очень высоки. Но мы надеемся, что работа здесь принесет Вам удовлетворение, в том числе и материальное, а также станет важным этапом Вашей профессиональной карьеры. 2. Приветствие посетителей 2.1. Когда посетитель входит в кабинет, сотрудник всегда должен: — поднимать голову ему навстречу; — приветливо улыбаться; — стараться поддержать «контакт глаз» с посетителем; — здороваться (по возможности первым). 2.2. Здороваться следует словами «Доброе утро» (день или вечер в зависимости от времени суток), «Здравствуйте». Если посетитель поздоровался первым, следует повторить ту приветственную фразу, которую он использовал. 2.3. Сотруднику со своей строны следует продемонстрировать доброжелательный настрой к общению с посетителем (возможные фразы: «Чем я могу Вам помочь?», «Чтобы Вы хотели?»). 2.4. Приветствуя постоянного посетителя, желательно использовать индивидуальный подход. 3. Обслуживание посетителей 3.1. Следует употреблять глаголы в повелительном наклонении («возьмите», «пройдите» и т. п.). 3.2. Их следует сопровождать словами «пожалуйста ...», «будьте добры ...», «не будете ли Вы так любезны ...». 3.3. Показывая стоящему посетителю что-то на документе, лежащем на столе, сотрудник встает (а не делает это со своего рабочего места). 3.4. Если в процессе обслуживания посетителя к сотруднику подходит другой посетитель, то сотрудник, обеспечивая конфиденциальность ведения дел первого посетителя, прекращает разговор и просит подошедшего подождать («Будьте добры, подождите, пожалуйста»), сохраняя при этом приветливый и доброжелательный тон. Внимание! Авторские права на книгу "Корпоративные (внутрифирменные) акты. Образцы документов с кратким комментарием" ( Кашанина Т.В. ) охраняются законодательством! |
||||||||||||||||||||||
