Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения. 2-е издание

Соловьев И.Н.

Возрастное ограничение: 0+ Жанр: Юридическая Издательство: Проспект Дата размещения: 21.08.2015 ISBN: 9785392189274 Язык: Объем текста: 202 стр. Формат: epub

Оглавление

Введение

Глава 1. Правовые основы осуществления оперативно-розыскной деятельности

Глава 2. Полицейское ведомственное законодательство, регламентирующее осуществление оперативно-розыскной деятельности

Глава 3. Судебная практика в сфере оперативно-розыскной деятельности

Глава 4. Отдельные проблемные вопросы в сфере оперативно-розыскной деятельности

Глава 5. Правовой режим доступа к различным видам тайн при осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Глава 6. Процессуальные особенности возбуждения уголовных дел в сфере экономики и налогов

Глава 7. Законодательные инициативы в сфере ОРД

Заключение

Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгу

ГЛАВА 1.
ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.1. Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»

Приступая к написанию данного параграфа, автор едва не поддался соблазну сделать своеобразную комиляцию основных положений Закона об ОРД. Однако потом подумалось о том, что каждый человек может сам прочитать текст закона (благо он небольшой), а если очень заинтересуется, то и какой-нибудь комментарий к нему. Поэтому ниже хотелось бы изложить рассуждения о различных моментах, которые заинтересовали автора. Способствовало этому и изучение некоторых трудов специалистов в области ОРД.

1.1.1. Правовые основы и некоторые особенности ОРД

Оперативно-розыскная деятельность как вид деятельности, осуществляемой оперативными подразделениями государственных органов, является неотъемлемым элементом системы государственных мер, направленных на противодействие преступности. Однако, как отмечают многие специалисты, она отличается от других видов правоохранительной деятельности (административной и уголовно-процессуальной) в силу конфиденциального характера, несколько меньшей законодательной регламентацией и глубиной научных проработок правовых проблем, возникающих в процессе ее осуществления.

В соответствии со ст. 3 Закона об ОРД оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Наличие последних двух принципов оперативно-розыскной деятельности специально уполномоченных государственных органов объективно предопределяется необходимостью противодействия структурированной, латентной преступности. Правоохранительная деятельность, призванная быть эффективной защитой от преступных посягательств для граждан, организаций и государства в целом, для достижения поставленных задач может использовать специфические методы и формы, о которых представители широких слоев общества не обязательно должны быть осведомлены.

Отметим, что вряд ли найдутся мало-мальски развитые страны, которые бы отказались на сегодняшний день от негласных форм и методов борьбы с преступностью, включая использование конфиденциального содействия граждан. Вполне понятно, что такие вопросы не могут быть впрямую и подробно описаны в нормативных правовых актах открытого характера. Лица, оказывающие конфиденциальное содействие государству в борьбе с преступностью, должны иметь четкие гарантии того, что их деятельность не станет предметом всеобщего достояния и не создаст угрозу их жизни и здоровью.

В связи с этим вполне обоснованным и логичным видится раскрытие некоторых вопросов организации и тактики проведения негласных мероприятий, процесса оказания конфиденциальной помощи гражданами в выявлении и раскрытии преступлений, в соответствующих ведомственных нормативных актах ограниченного пользования (в определенных случаях такие сведения составляют государственную тайну и имеют соответствующий режим хранения, а также ответственность за их разглашение или утрату).

Например, в ч. 2 ст. 4 Закона об ОРД предусмотрена возможность для органов, осуществляющих ОРД, разрабатывать и принимать специальные правоприменительные акты (положения, инструкции и т. п.), устанавливающие порядок (процедуру) реализации предписаний закона. В связи с этим в тексте Закона об ОРД достаточно часто встречаются отсылочные правовые нормы. В частности, ст. 6 Закона об ОРД предусматривает проведение отдельных ОРМ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими ОРД; ст. 9 Закона об ОРД определяет, что перечень руководителей органов, осуществляющих ОРД, имеющих право выносить постановление о проведении оперативно-розыскного мероприятия, ограничивающего конституционные права граждан, устанавливается ведомственными нормативными актами; ст. 10 отмечает, что перечень дел оперативного учета и порядок их ведения определяются нормативными актами органов, осуществляющих ОРД; в ст. 11 определено, что представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами.

Помимо Закона об ОРД общественные отношения, возникающие в сфере оперативно-розыскной деятельности, в той или иной степени регламентируются в значительном количестве других законодательных актов: Уголовно-процессуальном, Уголовно-исполнительном, Таможенном кодексах Российской Федерации, Федеральных законах «О полиции», «О прокуратуре», «О наркотических средствах и психотропных веществах», «О связи» и во многих других.

Также следует отметить, что «большая часть норм оперативно-розыскного права носит ярко выраженный процедурный характер. В частности, нормы, закрепляющие виды, основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий, процедуры ведения дел оперативного учета, использования результатов ОРД и т. п.».

1.1.2. Классификация ОРМ и вопросы соблюдения прав граждан при их проведении

Перечень оперативно-розыскных мероприятий закреплен в ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД, состоит из 14 пунктов и, как правило, классифицируется по критерию уровня санкционирования.

В зависимости от характера и степени общественной значимости выделяют следующие категории ОРМ:

1. Несанкционируемые ОРМ. Как правило, характеризуются отсутствием у должностного лица органа, осуществляющего ОРД, необходимости обращаться к руководству или в суд за разрешением на их проведение. К ним относятся:

– опрос;

– наведение справок;

– сбор образцов для сравнительного исследования;

– исследование предметов и документов;

– наблюдение;

– отождествление личности.

2. ОРМ, санкционируемые на ведомственном уровне. В большинстве случаев нуждаются в санкционировании со стороны руководителя органа, осуществляющего ОРД, посредством вынесения постановления, утверждаемого указанным должностным лицом. К ним относятся:

– проверочная закупка;

– оперативное внедрение;

– контролируемая поставка;

– оперативный эксперимент;

– обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

3. Санкционируемые судом. ОРМ, входящие в данную категорию, ограничивают конституционные права граждан, в связи с чем их проведение возможно лишь при наличии судебного разрешения в виде постановления федерального судьи. К ним относятся:

– обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (в части жилых помещений);

– контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

– прослушивание телефонных переговоров;

– снятие информации с технических каналов связи.

Весьма важным условием осуществления ОРД является соблюдение прав граждан. Охрана прав и законных интересов граждан предполагает определенную гарантирующую деятельность, которая в процессе ОРД проявляется в трех аспектах: 1) органы (должностные лица), осуществляющие ОРД, должны осуществлять мероприятия по превенции преступлений, их раскрытию и розыску лиц, их совершивших; 2) они сами не должны при этом нарушать права граждан, по возможности должны минимизировать ограничение прав; 3) результаты ОРД должны быть пригодными к процессуальному использованию, т. е. способными пройти уголовно-процессуальную проверку и оценку для того, чтобы перейти от охраны как более общей цели к защите нарушенных интересов граждан уголовно-процессуальными средствами, что является задачей уже уголовного процесса и соответствует ст. 6 УПК РФ. Уголовно-процессуальная защита здесь выступает как реакция на факт нарушения.

Из всего изложенного со всей очевидностью следует, что ОРД — весьма особенный, специфический вид деятельности, для которого характерны специальные, подчас конфиденциальные средства и методы противодействия преступности, реализуемые субъектами ОРД с присущими только им правовым статусом, способом его реализации и защиты.

1.1.3. Документирование и надлежащее правовое оформление результатов ОРД

Особенности законодательной регламентации правоотношений и характера самой оперативно-розыскной деятельности таковы: в отличие от предварительного расследования ОРД «опирается» на сочетание гласных и негласных начал, широкое использование конфиденциальных источников информации, скрытое вторжение в жизненно важные права физических и юридических лиц, как правило, не подозревающих об этом и поэтому лишенных возможности обжаловать незаконные действия и решения органов, осуществляющих ОРД.

Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» употребляет «тройную» терминологию: «результаты оперативно-розыскной деятельности», «результаты оперативно-розыскных мероприятий», «результаты документирования». Действительно, содержанием ОРД выступают информационные процессы, связанные с выявлением, сохранением и использованием оперативно значимой (релевантной) информации. Значимость информации определяется исходя из возможности ее использования для реализации задач ОРД, к которым Закон относит: а) выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших; в) добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Таким образом, информационные технологии, применяемые в сфере ОРД для адаптации данных, полученных в ходе оперативно-розыскных мероприятий, к нуждам антикриминальной деятельности, можно обозначать термином «документирование». Юридическое понимание документирования значительно превосходит по объему его обыденное толкование, сводящее документирование лишь к фиксации информации посредством составления соответствующих документов.

По своей информационной сути процесс документирования — это деятельность по выявлению оперативно-розыскным путем фактических данных, их фиксации и подготовке для последующего использования. Документирование выступает средством материализации результатов оперативно-розыскной деятельности. Результаты становятся «доказательными» исключительно посредством документирования. В связи с этим документирование правомерно называть информационным уровнем доказывания. Более того, полагаем, что всякие данные можно рассматривать — одновременно — как просто фактические данные (сведения), а также как доказательства.

Юридическая Соловьев И.Н. Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения. 2-е издание

Юридическая Соловьев И.Н. Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения. 2-е издание

Вниманию читателей представляется второе, переработанное и дополненное издание книги «Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения». В ней автор освещает вопросы, связанные с осуществлением оперативно-розыскной деятельности, направленной на противодействие преступности, в первую очередь экономической и налоговой. Следует признать, что на сегодняшний день Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» является, пожалуй, единственным из работающих и «настроенных» инструментов в руках защитников правопорядка. Этими и некоторыми другими обстоятельствами обусловлена попытка проведения данного комплексного анализа.<br /> Помимо правовых основ осуществления оперативно-розыскной деятельности на законодательном уровне исследуются и комментируются ведомственные нормативные правовые акты открытого доступа в данной сфере (по состоянию на 10 января 2015 г.). Полноценный анализ особенностей проведения оперативно-розыскных мероприятий в сфере экономики и налогообложения невозможен без детального анализа судебной практики по данным вопросам. Поэтому особое внимание в книге уделено решениям Европейского суда по правам человека, а также отечественных высших судебных инстанций.<br /> Одной из главных целей ОРД является получение той или иной информации. В связи с этим автор остановился на разборе правового режима доступа к различным видам тайн при осуществлении оперативно-розыскной деятельности (налоговой, банковской, коммерческой, адвокатской, нотариальной, журналистской, врачебной и т. д.).<br /> В завершение работы приводится анализ последних законодательных инициатив в сфере ОРД.<br /> Книга рассчитана на широкий круг читателей: налогоплательщиков, ученых, сотрудников налоговых и правоохранительных органов, следователей Следственного комитета Российской Федерации, аудиторов, адвокатов, аспирантов и студентов юридических и экономических высших учебных заведений, специалистов, интересующихся данной проблематикой.

Внимание! Авторские права на книгу "Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения. 2-е издание" (Соловьев И.Н.) охраняются законодательством!