|
|
ОглавлениеВведение, или как работать с пособием I. Понятие и виды экономической преступности II. Общая характеристика экономической преступности в России III. Причины и условия экономической преступности IV. Криминологическая характеристика личности экономического преступника V. Должностная экономическая преступность и коррупция VI. Экономическая преступность против собственности VII. Экономическая преступность против интеллектуальной собственности VIII. Экономическая преступность в зарубежных странах IX. Организованная экономическая преступность X. Предупреждение экономической преступности Заключение, или несколько предварительных выводов Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгуI. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ1. История экономической преступности 2. Теневая экономика 3. Понятие, признаки и виды экономической преступности 4. Тенденции экономической преступности 1. История экономической преступностиЭкономическая преступность в России прошла несколько этапов своего развития, которые, в свою очередь, следует разделить на следующие три больших этапа. 1. До Октябрьской революции 1917 г. 2. Советский. 3. Современный. Несмотря на очевидное несоответствие хронологическим временным рамкам, предложенные этапы классифицированы по значимости прежде всего юридических событий, произошедших в соответствующее время. Исходя из этого, первый этап подразделяется на несколько подэтапов. 1. Экономическая преступность получила правовую оценку еще в Русской Правде (XII в.). Согласно ст. 116 ответственность за действия холопа, занимающегося торговлей или финансовыми операциями от своего имени, возлагалась на его господина, если покупатель или иное лицо, участвовавшее в сделке, не знало о заключении сделки с холопом. В противном случае всю имущественную ответственность нес сам покупатель. Несомненно, это был первый опыт квалифицированной юридической ответственности за экономические преступления. В определенной степени ее можно назвать уголовной ответственностью за экономические преступления. Строго говоря, первая ответственность за любые нарушения предписанных правил поведения была уголовная, а не гражданская. Гражданская ответственность предусматривалась в ст. 60 гл. 16 Соборного уложения 1649 г. (далее — Уложение) за осуществление помещиками сельскохозяйственной деятельности на ничейных землях без включения их в так называемую четвертную пашню (пашню, облагаемую государственным налогом). За занятие торговлей и ремеслами лицами, не принадлежавшим к торговым или посадским людям, в ст. 16 гл. 19 была установлена строгая административная ответственность: «А будет впредь чьи люди и крестьяне, у кого купят тяглые дворы, или лавки, и погребы, и анбары, и варницы взять на Государя безденежно. Да им же за то быти от Государя в великой опале, и в торговой казни». В Уложении 1649 г. впервые говорится о системе уголовной ответственности за экономические преступления. В частности, была установлена уголовная ответственность за незаконное производство и торговлю спиртными напитками (ст. 1–8 гл. 25 Уложения). Реформы Петра I (1672–1725) неизбежно коснулись экономических отношений. Были приняты основополагающие нормативные правовые акты, связанные со сбором налогов (о должности фискалов), наследования (о порядке наследования движимых и недвижимых имуществ), основами судопроизводства (краткое изображение процессов или судебных тяжб). Целью этих, а также других актов было добиться максимальной централизации и унификации всех государственных сфер, включая экономику. В акте о порядке наследования было сказано: «…разделением имений после отцов детям недвижимых, великий есть вред в государстве нашем». Показательно, что в основополагающем акте петровских времен — артикуле воинском — в гл. XXI была предпринята попытка классифицировать воров, например говорилось об овощных ворах. 2. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., в редакции 1885 г. [правление императора Николая I (1796–1855)]. предусматривалась широкая область ответственности за экономические преступления. В частности, преступления против собственности государства помещались в раздел VII «О преступлениях и проступках против имущества и доходов казны». Это были преступления: 1) против права казны владения и пользования своим имуществом; 2) против монетного двора; 3) против обязанности платить казне установленные таможенные платежи и налоги. Например, согласно ст. 792 Уложения продавец табака, впервые нарушивший правила его продажи, подвергался штрафу 5 руб. (сумма по тем временам весьма значительная). Например, средняя заработная плата московского рабочего в 1913 г. составляла 1 руб. 20 коп. в день, или примерно 30 руб. в месяц. При этом 1 кг белого хлеба стоил 12 коп., 1 кг картофеля — 2 коп., 1 кг говядины — 50 коп., 1 кг масла — 90 коп., 1 литр молока — 8 коп. Жилье стоило 17–20 коп. за 1 м жилой площади. Снять самую дешевую квартиру стоило 3,5–4 руб. в месяц. Многие рабочие снимали угол в квартире, отгораживаясь от других жильцов занавеской. Билет на галерку Большого театра стоил 32 коп., синематограф — 18–20 коп. за сеанс. 3. Огромное влияние на экономическую преступность оказали реформы Александра II (1818–1881). Отмена крепостного права привела как к разорению помещиков, так и к разорению крестьян. Начались миграционные процессы, и наступил экономический кризис. К началу 1880 г. в стране насчитывалось 300 тыс. нищих. Процветали шулерство с векселями, мошеннические операции с недвижимостью, фиктивные банкротства, обманы с получением и возвратом кредитов и многие другие экономические преступления. Именно в это время сформировалась профессиональная преступность и начали закладываться основы ее структурирования и организованности. Убийства в это время выросли в 10 раз, а кражи — в 5 раз. С 1864 г. экономические преступления стали сферой юрисдикции мировых судей. В частности, мировые судьи рассматривали дела, связанные с осуществлением врачебной практики лицом, не имевшим на это право (ст. 104 Устава врачебного), дела по поводу неорганизованной продажи лекарств (ст. 106), дела, связанные с незаконной продажей искусственных сладких веществ (ст. 116), и т. д. (Устав врачебный был опубликован в Своде законов 1857 г.). 4. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. [правление Александра III (1845–1894)] составы имущественных посягательств содержались в 5 главах раздела XII «О преступлениях и проступках против частных лиц». При этом имущественные преступления встречаются и в других разделах, например в разделе V «О преступлениях и проступках по службе государственной и общественной». 5. В Уголовном уложении 1903 г. [правление Николая II (1868–1918)], которое вступило в законную силу частично, предусматривалась целая гл. 16, включавшая 53 статьи (с 310-й по 363-ю), которая была посвящена ответственности за преступления, связанные с нарушением постановления о надзоре за промыслами и торговлей. Тогда же было введено понятие «злоупотребление доверием». В числе существенных элементов злоупотребления доверием называлось наличие полномочий на стороне деятеля, употребление этого полномочия вопреки интересам доверителя и имущественный вред от него доверителю. Экономические преступления плохо поддавались учету, борьбе с ними мешала коррумпированность полицейских чиновников и политические события начала XX в. (Русско-японская война, первая русская революция, а затем начавшаяся Первая мировая война). В это время особенно были распространены мошеннические финансовые операции. Преступления против собственности частных лиц составляли 55% всех преступлений. Значительную часть преступлений представляли собой преступления против государственной собственности, главным образом связанные с хищением леса. Второй этап развития экономической преступности начался непосредственно после Октябрьской революции 1917 г. Этот этап также необходимо разбить на несколько подэтапов. 1. Сразу после революции была предпринята попытка внедрения политики военного коммунизма, предполагавшая насильственный захват продуктов питания в деревне и введение, по сути, натурального обмена. Такие действия привели к экономическому коллапсу, повлекшему массовый голод в наиболее урожайных районах страны. В результате политическое руководство страны во главе с В. И. Лениным (1870–1924) резко изменило курс и объявило о новой экономической политике (НЭП), введение которой предполагало частичную реабилитацию капитализма и легализацию рыночных отношений в некоторых секторах экономики. Выступая с докладом «О внутренней и внешней политике республики» на IX Всероссийском съезде Советов, В. И. Ленин сказал о НЭПе (23 декабря 1921 г.): «Эту политику мы проводим всерьез и надолго, но, конечно, как правильно уже замечено, не навсегда». В УК РСФСР 1922 г. имелась гл. 4 «Преступления хозяйственные». В нее входили: 1) трудовое дезертирство; 2) нарушение положений, регулирующих проведение в жизнь государственных монополий; 3) спекуляция с иностранной валютой в обмен на советские денежные знаки или наоборот; 4) нарушение нанимателями (как соответствующими лицами государственных предприятий и учреждений, так и частными лицами) заключенных ими с профсоюзами коллективных договоров; 5) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием, если доказан заведомо злонамеренный характер неисполнения договора или иные заведомо недобросовестные по отношению к государству действия; 6) бесхозяйственное ведение лицами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела; 7) расточение арендатором предоставленного ему по договору государственного достояния в виде средств производства. В гл. 6 «Имущественные преступления» содержались следующие составы преступлений: 1) кража, в том числе кража лошадей или крупного рогатого скота у трудового земледельческого населения; 2) грабеж; 3) разбой; 4) присвоение вверенного имущества; 5) мошенничество; 6) подделка в корыстных целях как официальных, так и простых бумаг, документов и расписок; 7) фальсификация; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием; 11) повреждение имущества. Очевидно, что рассматриваемые главы УК 1922 г. находились под сильным влиянием так и не вступившего в силу Уголовного уложения, о котором говорилось выше. Примечательно, что посреднические услуги при этом, без чего невозможно существование рыночной экономики, были запрещены. В частности, в ст. 139 была запрещена скупка и сбыт в виде промысла продуктов, материалов и изделий, относительно которых имеется специальное запрещение или ограничение. В ходе применения УК 1922 г. в него вносились изменения. Например, была принята ст. 180-а, которая вводила ответственность за хищения из государственных и общественных складов, вагонов, судов и других хранилищ при отягчающих обстоятельствах, за что предусматривалась смертная казнь (всего смертная казнь предусматривалась по 28 составам преступлений). Жесткое нормативное регулирование не помогало в полной мере контролировать рыночные экономические процессы. Неизбежное противоречие между ростом доходов предпринимателей (нэпманов) и стремлением к тотальному контролю за распределением всего в советском государстве со стороны политического руководства не могло не привести к отказу от НЭПа. «Величайшая ошибка думать, — писал В. И. Ленин в марте 1922 г., — что НЭП должен положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору экономическому». 2. К 1927 г. затраты на производство многократно возросли, инвестиции в экономику не вкладывались. Все это происходило на фоне, с одной стороны, мирового экономического кризиса, а с другой — XV (декабрьского) съезда ВКП(б), принявшего первый пятилетний план социального и экономического развития страны. XV съезд партии в своей резолюции «О работе в деревне» постановил: «В настоящий период задача объединения и преобразования мелких индивидуальных крестьянских хозяйств в крупные коллективы должна быть поставлена в качестве основной задачи партии в деревне». В этих условиях крестьяне перестали продавать хлеб по закупочным ценам. В ответ началась массовая насильственная экспроприация зерна. Осенью 1929 г. сразу после сбора урожая было дано указание о начале сплошной коллективизации на селе. НЭП, как и обещал Ленин, был свернут. В стране началось установление централизованной экономики, как в тяжелом машиностроении, так и на селе. Руководил этими процессами И. В. Сталин (1879–1953). Экономические преступления стали совершаться в основном путем хищения бюджетных средств, растрат, присвоения, а также искажения документации (приписки и искажения отчетности). Ответственность за указанные преступления наступала по УК РСФСР 1926 г., что свидетельствует о том, что отказ от НЭПа был заранее запланирован. В гл. 5 («Хозяйственные преступления») рассматриваемого УК были закреплены следующие преступления: 1) бесхозяйственность; 2) выпуск недоброкачественной или некомплектной промышленной продукции; 3) обвешивание и обмеривание покупателей; 4) расхищение государственного или общественного имущества, в частности путем заключения невыгодных сделок; 5) учреждение и руководство деятельностью лжекооперативов; 6) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением; 7) нарушение нанимателем заключенных им с профессиональным союзом коллективных договоров, тарифных соглашений и соглашений примирительных камер; 8) воспрепятствование законной деятельности фабрично-заводских и местных комитетов, профессиональных союзов и их уполномоченных. В гл. 6 («Имущественные преступления») установлены следующие преступления: 1) кража, в том числе кража электрической энергии; 2) разбой; 3) грабеж; 4) присвоение; 5) тайное, а равно открытое похищение лошадей или другого крупного скота у трудового земледельческого и скотоводческого населения; 6) мошенничество; 7) обманное изменение с корыстной целью вида или свойства предметов, предназначенных для сбыта; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) умышленное истребление или повреждение имущества, принадлежащего частным лицам; 11) оглашение изобретения до заявки без согласия изобретателя. Как видно, здесь влияние Уголовного уложения минимальное. В то же время существовали массовые злоупотребления со стороны государства к лицам, виновным в незначительных проступках, связанных с экономическими правонарушениями. Например, 7 августа 1932 г. ЦИК и СНК приняли постановление «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности». Согласно постановлению, ответственность наступала в том числе за то, что крестьяне собирали брошенную на поле после сбора урожая солому. При этом применялись суровые санкции: от минимального наказания (высылка сроком на 10 лет) до максимального (расстрел). В правовую историю это постановление вошло под названием «закон о колосках». Письмо Сталина. Тт. Кагановичу, Молотову. 1. Если будут возражения против моего предложения об издании закона против расхищения кооперативного и колхозного имущества и грузов на транспорте, — дайте следующее разъяснение. Капитализм не мог бы разбить феодализм, он не развился бы и не окреп, если бы не объявил принцип частной собственности основой капиталистического общества, если бы он не сделал частную собственность священной собственностью, нарушение интересов которой строжайше карается и для защиты которой он создал свое собственное государство. Социализм не сможет добить и похоронить капиталистические элементы и индивидуально-рваческие привычки, навыки, традиции (служащие основой воровства), расшатывающие основы нового общества, если он не объявит общественную собственность (кооперативную, колхозную, государственную) священной и неприкосновенной. Он не может укрепить и развить новый строй и социалистическое строительство, если не будет охранять имущество колхозов, кооперации, государства всеми силами, если он не отобьет охоту у антиобщественных, кулацко-капиталистических элементов расхищать общественную собственность. Для этого и нужен новый закон. Такого закона у нас нет. Этот пробел надо заполнить. Его, то есть новый закон, можно было бы назвать, примерно, так: «Об охране имущества общественных организаций (колхозы, кооперация и т. п.) и укреплении принципа общественной (социалистической) собственности». Или что-нибудь в этом роде. Рассматриваемый подэтап сопровождался массовыми репрессиями. Следует при этом подчеркнуть, что довольно часто встречающиеся утверждения, что в это время не совершалось экономических преступлений и отсутствовали взятки, как свидетельствует судебно-следственная практика, не соответствуют действительности. Николай Павленко был воентехником 1-го ранга. Начавшаяся Великая Отечественная война застала его в Минске. Ему был отдан приказ отбыть в отдел аэродромного строительства ВВС Западного фронта в г. Калинин. Однако вместо этого он дезертировал из армии вместе со своим шофером. Находясь в г. Солнечногорске, он встретился со своими довоенными сослуживцами и договорился с ними о создании фиктивной военно-строительной части. В условиях наступления германских войск на Москву и царившей в то время неразберихи в прифронтовой полосе он по подложным документам создал так называемый Участок военно-строительных работ № 5 Калининского фронта, получил обмундирование и поставил набранных отовсюду военнослужащих, в том числе из числа своих приятелей, на денежное довольствие. После этого Павленко заключил несколько договоров подряда на выполнение дорожных и строительных работ, а полученные деньги, за вычетом трат на содержание военнослужащих, стал присваивать, значительную часть которых, в свою очередь, расходовал на взятки должностным лицам. В орбиту его преступной деятельности были втянуты управляющие трестами, работники МВД и МГБ, военные комиссары и военные представители, чиновники банковских учреждений и командиры воинских частей. После расформирования Калининского фронта Павленко договорился с командиром 12-го районного базирования о том, что весь личный состав его фиктивной части вольется в это воинское соединение. В составе 4-й воздушной армии Павленко дошел до Одера, не переставая производить махинации и щедро раздавать взятки. При этом под видом борьбы с мародерами он лично ликвидировал неугодных ему свидетелей и подельников. Например, в конце войны в 1945 г. он убил неких Коптева и Михайлова. Между тем война окончилась, и фиктивная часть Павленко подлежала расформированию. К этому моменту на ее счету было около 3 млн руб. Павленко организовал целую операцию по вывозу трофеев, а также награбленного имущества с территории Германии. Так, военное обмундирование продавалось в Минске, Клину и Туле. В Польше и Белоруссии были проданы трофейные машины, трактора и даже коровы и лошади. В областной конторе Гродно Павленко с помощью взятки в 5 тыс. руб. обменял польские злотые. Объявив о демобилизации, Павленко снабдил своих сообщников большим количеством фиктивных документов и в торжественной обстановке вручил им свыше 230 орденов и медалей. Более того, он выплатил сержантам и старшинам по 3 тыс. руб. каждому, шоферам — по 12 тыс. руб., а офицерам — по 25 тыс. руб. Большая часть военнослужащих таковыми в действительности не являлись. Себе Павленко заплатил 90 тыс. руб. На эти деньги он купил два дома и несколько автомобилей «Победа». Затем Павленко создал артель «Пландорстрой», в которую вошла большая часть его приближенных из военно-строительной части, и отправился искать наживу во Львовскую область, в которой обстановка после войны была неспокойной. Здесь к нему в том числе присоединился Губский, который, как выяснилось позже, активно сотрудничал с нацистами во время оккупации. Среди других работников артели было немало осужденных, которые жили по фиктивным документам, выданным им Павленко. Неизвестно, сколько бы продолжалась эта история, если бы один из работников, коммунист, не решил проявить бдительность и не написал письмо на имя маршала Советского Союза К. Е. Ворошилова. В письме указывалось на многочисленные нарушения, регулярно имевшие место в артели; задержки с выплатой заработной платы; махинации с облигациями государственного займа и присвоением воинских званий вопреки установленным правилам и др. Кроме того, в письме говорилось, что в артели нашли прибежище не только осужденные, находящиеся в розыске, но и прямые пособники оккупантам. По результатам прокурорской проверки 23 октября 1952 г. было возбуждено уголовное дело. Вскоре выяснилось, что и «Пландорстрой», и военно-строительная часть являются вымышленными организациями, а их руководитель Николай Павленко давно находится во всесоюзном розыске. К этому времени, осознав, что организация провалена, Павленко скрылся в неизвестном направлении. Для его розыска был создан оперативный штаб представителей МГБ пяти союзных республик. В результате Павленко был задержан 23 ноября 1952 г. в Молдавии. |
||||||||||||||||||||||
