Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

Под ред. Ищенко Е.П.

Возрастное ограничение: 0+ Жанр: Юридическая Издательство: Проспект Дата размещения: 31.07.2018 ISBN: 9785392283668 Язык: Объем текста: 186 стр. Формат: epub

Оглавление

Введение

Раздел I. Криминалистическое обеспечение безопасности бизнеса как составляющая деятельности бизнес-юриста

Раздел II. Криминалистическое обеспечение информационной и экономической безопасности предпринимательской деятельности

Раздел III. Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внутренних угроз

Раздел IV. Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внешних угроз

Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгу

Раздел IV.
Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внешних угроз

Глава 1.
Понятие и криминалистическая характеристика рейдерских захватов

План

§ 1. Понятие и виды рейдерства.

§ 2. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства.

§ 1. Понятие и виды рейдерства

В широком смысле под рейдерством понимают недружественное поглощение предприятия, совершаемое против воли его собственников и/или руководителей, в том числе путем искусственного создания условий, позволяющих существенно уменьшить стоимость приобретения права собственности на актив (объект) группой лиц. Захват бизнеса путем рейдерства называют рейдерским захватом.

В США, Западной Европе рейдерство возникло достаточно давно. Его целью считается расширение сферы деятельности компании, диверсификация бизнеса, борьба с конкурентами. Оно рассматривается как процесс естественного отбора сильных и слабых, важный инструмент корпоративного роста, средство улучшения материально-производственной сферы сильных предприятий, повышения их прибыльности, создания положительного имиджа.

В России рейдерство возникло на рубеже XX–XXI вв. одновременно со становлением корпоративных отношений. Однако целью российских рейдеров стало быстрое личное обогащение, осуществляемое путем обращения в свою собственность принадлежащих компании-жертве активов. Для этого они используют шантаж, физическое насилие, фальсификацию либо уничтожение юридически значимых документов, подкуп должностных лиц и т.д. Рейдерство в России стало высокодоходным криминальным бизнесом. Результатом рейдерских атак стало закрытие большого количества эффективно действующих предприятий, а с ними – утрата уникальных технологий, возникновение угрозы экономической безопасности государства и общества.

В силу изложенного в понятие «рейдерство» в России по сравнению с западными странами вкладывают более узкое, криминальное, содержание. По определению А.Ю. Федорова, криминальное рейдерство – это общественно опасная, противоправная деятельность юридических и (или) физических лиц, направленная на незаконное приобретение права владения и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, либо установление контроля над юридическим лицом путем незаконного приобретения права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями акционерного общества, причиняющая вред правам и законным интересам собственников и осуществляемая вопреки их волеизъявлению, угрожающая безопасности личности, общества и государства.

Из изложенного следует, что рейдерство подразделяется на осуществляемое в пределах правового поля («белое»), и криминальное, осуществляемое уголовно наказуемыми средствами. Криминальное рейдерство, в свою очередь, подразделяется на «серое» и «черное».

Под «белым» рейдерством понимают осуществляемый рейдерами из корыстных побуждений комплекс логически последовательных, взаимообусловленных и не запрещенных законом (хотя и противоречащих основным целям законодательства) мер, направленных на получение контроля над компанией-жертвой, блокирование ее нормальной деятельности в расчете на то, что ее руководство или собственники выкупят у рейдеров пакет акций по завышенной цене. Такой вид рейдерства используется чаще всего для быстрого и легкого заработка денег.

«Серое» рейдерство – это осуществляемый рейдерами из корыстных побуждений комплекс последовательных, взаимообусловленных, объединенных едиными целями преступлений и действий непреступного характера по отъему собственности у компании-жертвы, установлению над ней юридического и/или физического контроля вопреки воле и законным интересам органов управления, акционеров и собственников.

«Черное» рейдерство – это осуществляемый рейдерами из корыстных побуждений комплекс последовательных, взаимообусловленных, объединенных едиными целями преступлений по незаконному отъему собственности у компании-жертвы, установлению над ней юридического и/или физического контроля вопреки воле и законным интересам органов управления, акционеров и собственников.

«Черное» рейдерство имеет две разновидности. Отличительной особенностью одной из них является применение для достижения своих целей преимущественно физического насилия или угрозы его применения. Во главе «черных» рейдерских групп явно или скрытно стоят криминальные авторитеты, воры в законе.

Отличительной особенностью другой разновидности «черного» рейдерства является то, что основными средствами завладения кампанией-жертвой являются хищение ее активов путем обмана, введения в заблуждение акционеров, собственников, управляющих; фальсификация решений собрания акционеров, подкуп работников компании-жертвы, должностных лиц правоохранительных органов и органов исполнительной власти, подлог документов и т.п.

§ 2. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства

Для расследования криминального рейдерства, противодействия рейдерским атакам определяющее значение имеет знание типичных субъектов и объектов посягательства, целей и способов рейдерских атак, механизма преступления.

Специалисты указывают, что, как правило, участниками незаконного корпоративного захвата являются:

1) миноритарные акционеры в сговоре с рейдерами, инициаторами захвата;

2) действующие и бывшие соучредители акционерного общества;

3) привилегированные акционеры;

4) сотрудники компании-жертвы (т.е. лица, занимавшие руководящие должности, а также рядовые сотрудники, знающие специфику работы организации в определенном секторе);

5) профессиональные «рейдеры»;

6) заказчики;

7) регистратор;

8) трансфер-агент;

9) депозитарий.

В роли заказчиков криминального корпоративного захвата могут выступать собственники, руководители российских и зарубежных конкурирующих компаний. При наличии внутрикорпоративного конфликта заказчиками рейдерского захвата также могут быть действующие и бывшие соучредители, руководящие и рядовые сотрудники, миноритарные и мажоритарные акционеры компании. Кроме того, рейдерство часто инициируется олигархическими структурами, союзами административного ресурса и крупного капитала.

Рейдерские захваты осуществляют группы лиц по предварительному сговору, организованные группы и преступные сообщества, специализирующиеся на совершении экономических преступлений. Наиболее опасными из них являются организованные преступные группы и преступные сообщества, действующие под видом инвестиционных компаний, антикризисных предприятий, для которых захват бизнеса стал профессиональной преступной деятельностью.

Руководителями и активными участниками рейдерских преступных сообществ, как правило, являются мужчины среднего возраста, имеющие организаторские способности, обладающие аналитическим складом ума, коммуникабельностью, лидерскими качествами, ориентирующиеся в экономических и правовых основах рыночных отношений.

В их состав входят имеющие успешный опыт практической работы юристы, бухгалтеры, экономисты. Структура компаний, осуществляющих рейдерские захваты, содержит подразделения, отвечающие за разведку, юридический и экономический анализ состояния атакуемых компаний, силовые структуры.

В роли организаторов незаконного корпоративного захвата часто выступают предприниматели, уже наладившие свой бизнес с небольшим легальным оборотом. Типичными представителями среднего звена обычно являются специалисты. Как правило, это высококлассные профессионалы, занимающиеся слияниями и поглощениями на российском финансовом рынке. Именно они разрабатывают технологии силовых захватов и механизмы противодействия расследованию, тщательно анализируют правовую сторону деятельности конкретного предприятия с целью выявления допущенных его администрацией нарушений норм гражданского, трудового, административного и уголовного законодательства. Они также отвечают за составление разного рода документов, так или иначе компрометирующих держателей контрольного пакета акций и отдельных акционеров.

Силовые структуры рейдерских сообществ представлены либо сотрудниками частных охранных предприятий, либо наемными лицами. В большинстве случаев по указанию рейдерских преступных сообществ они осуществляют:

1) физическое воспрепятствование деятельности органов управления юридическим лицом;

2) исключение доступа руководителей предприятия на его территорию;

3) контроль за поведением отдельных акционеров до и после проведения общего собрания.

Для достижения промежуточных целей – регистрации подложных документов, получения неправосудных решений, силового захвата компании-жертвы и др. – рейдеры часто используют помощь подкупленных ими работников государственных органов, судей, депутатов, адвокатов, нотариусов, риелторов, аудиторов, оценщиков, арбитражных управляющих, частные охранные предприятия.

Если заказчик, непосредственный организатор, исполнители знают о сути и преступном характере осуществляемого рейдерского захвата, то технических соисполнителей и лиц, участвующих в отдельных эпизодах, в криминальную суть происходящего обычно не посвящают, используя только на отдельных этапах преступления. Таким образом, состав лиц, прямо или косвенно причастных к рейдерскому захвату, частично меняется на различных этапах преступления.

Объектами рейдерских захватов являются акции, а также недвижимость: здания, сооружения, земельные участки и т.д., которые можно быстро продать и получить прибыль либо использовать под торговые центры, сдачу в аренду. В настоящее время рейдеры в качестве жертв часто выбирают малые и средние предприятия пищевой промышленности, сельского хозяйства, торговли, строительства, машиностроения, а также государственные предприятия, подлежащие приватизации.

Нередко объектами захватов становятся компании, являющиеся поставщиками сырья, переработчиками, потребителями продукции компании-агрессора, а также группы предприятий, связанных технологической цепочкой либо принадлежащих одному собственнику.

В первую очередь рейдеры обращают внимание на компании:

– имеющие слабую рентабельность производства, малый оборот продаж;

– со значительной кредиторской задолженностью;

– осуществляющих свою деятельность с нарушением законодательства (превышение своих полномочий при заключении договоров; невыполнение договорных обязательств, работа по просроченным лицензиям, нарушения порядка принятия решений органами управления организации и др.);

– ведущие острую борьбу с конкурентами;

– среди совладельцев, членов совета директоров, миноритариев, где существуют внутрикорпоративные конфликты.

Доминирующим мотивом всех видов криминальных рейдерских захватов является корысть. При этом стратегическими целями рейдерских атак являются:

– перехват управления компанией-жертвой – получение прав на владение и управление компанией-жертвой путем формирования ее руководящего состава из числа лиц, входящих в рейдерскую группу, дружеских либо подконтрольных лиц. Необходимо отметить, что эта цель часто является промежуточной для захвата собственности компании-жертвы;

– обращение в свою собственность акций, финансовых и земельных активов, недвижимости компании-жертвы;

– получение выплаты в денежной или иной форме за прекращение рейдерской атаки, восстановление нарушенных прав компании-жертвы;

– полное поглощение компании-жертвы;

– смена менеджмента предприятия;

– ликвидация предприятия.

Дополнительными целями криминальных рейдерских атак могут быть:

– расширение собственного производства путем захвата собственности мелких компаний, чье производство может быть вовлечено в технологический процесс компании-агрессора;

– монополизация рынка путем ликвидации либо поглощения компаний-конкурентов, захват собственности компаний смежников и поставщиков;

– освоение новой сферы экономической деятельности.

Глава 2.
Способы совершения рейдерских захватов

План

§ 1. Рейдерские атаки, совершаемые путем корпоративного шантажа и вымогательства.

§ 2. Рейдерские атаки, совершаемые путем незаконного перехвата управления компанией-жертвой и последующего присвоения ее активов.

§ 3. Рейдерские атаки, совершаемые путем регистрации фиктивных сделок по отчуждению некоторых активов компании-жертвы.

Способы, приемы, схемы, используемые рейдерами при захватах компаний-жертв, отличаются значительным разнообразием. Реагируя на изменение гражданского, уголовного законодательства, рейдеры отказываются от старых, совершенствуют, видоизменяют существующие либо создают новые способы рейдерских атак. Поэтому ниже описываются только наиболее типичные способы, приемы и схемы, которые рейдеры используют до настоящего времени. К их числу относятся:

– корпоративный шантаж и вымогательство;

– незаконный перехват управления и последующее присвоение активов компании-жертвы;

– захват собственности компании-жертвы путем регистрации фиктивных сделок по отчуждению ее активов либо формирования фальсифицированной кредиторской задолженности.

К настоящему времени устоялось мнение, что механизм рейдерского захвата включает в себя этапы разведки, оценки степени защищенности компании-жертвы от захвата, разработки схемы захвата предприятия, осуществления захвата.

§ 1. Рейдерские атаки, совершаемые путем корпоративного шантажа и вымогательства

1.1. Способы, приемы и схемы рейдерских атак, совершаемых путем корпоративного шантажа. Под корпоративным шантажом понимается угроза собственникам, управляющим компании-жертвы наступлением негативных последствий в случае невыполнения требований рейдеров. Целью его при рейдерских атаках обычно является быстрый и легкий заработок денег.

Для достижения этой цели рейдеры на первом этапе внедряются в компанию-жертву, для чего приобретают миноритарный пакет ее акций, который хотя и не позволяет миноритарию непосредственно участвовать в корпоративном управлении, но дает право голоса на собрании акционеров, участия в выборе совета директоров, право требовать созыва внеочередных общих собраний акционеров; обращаться в суд с исками к руководству компании о причинении убытков акционерам и т.д.

На втором этапе рейдеры проводят комплекс мер, направленных на дискредитацию руководства и компании-жертвы в целом, блокирование ее нормального функционирования. При этом они действуют только в рамках правового поля, что можно расценивать как своеобразный тактический прием, который затрудняет собственникам и руководителям атакуемой компании оказание противодействия рейдерам.

Для достижения названных целей рейдеры применяют следующие приемы:

а) создание конфликтной ситуации среди акционеров, работников компании и ее партнеров, что позволяет им требовать проведения досрочного собрания акционеров, сбора совета директоров. Для этого рейдеры:

– используют «черный пиар», организуя появление в СМИ негативных публикаций о деятельности компании-жертвы, чем провоцируют недоверие ее партнеров, кредиторов, акционеров, привлекают внимание контролирующих органов;

– используя реальные и мнимые нарушения прав акционеров со стороны руководства компании-жертвы, отдельные неудачи ее экономической деятельности, формируют среди акционеров мнение о необходимости переизбрания совета директоров, вербуют среди акционеров единомышленников. Добиваясь отстранения прежнего руководства и избрания своих кандидатов, срывают намеченные либо проводят альтернативные собрания акционеров;

– самостоятельно либо используя свои связи в деловых кругах распространяют слухи о предстоящем банкротстве компании-жертвы.

б) блокирование нормальной деятельности компании. С этой целью рейдеры:

– инициируют многочисленные проверки деятельности компании-жертвы, направляя в правоохранительные органы, надзорные инстанции многочисленные заявления о якобы допущенных нарушениях прав акционеров, гражданского, уголовного законодательства; добиваются возбуждения уголовных дел в отношении собственников, руководителей компании, что обычно связано с проведением обысков офисов компании-жертвы, выемкой документов;

– необоснованно часто требуют и добиваются созыва внеочередных общих собраний акционеров;

– угрожают либо организуют проведение забастовки, чем дополнительно подрывают авторитет атакуемой компании и ее руководства у акционеров, деловых партнеров, общественности;

– убеждают деловых партнеров в необходимости прекратить контакты, разорвать действующие договоры с компанией-жертвой;

– обращаются в судебные инстанции с многочисленными исками о восстановлении реально или мнимо нарушенных прав и добиваются вынесения судами решений о применении обеспечительных мер: аресте пакетов акций собственников компании, запрете голосования ими; запрете проведения общего собрания акционеров и выполнения счетной комиссией своих полномочий, запрете исполнительным органам выполнять свои обязанности и т.п.

Следует отметить, что, применяя корпоративный шантаж, рейдеры обычно используют не все, а лишь несколько из описанных приемов. Например, инициирование многочисленных проверок, или иски в суды и принятие по ним обеспечительных мер. Но их достаточно, чтобы парализовать работу компании-жертвы, поставить ее на грань банкротства.

После этого рейдеры ожидают, когда владельцы компании-жертвы предложат выкупить у них пакет акций по завышенной цене либо выплатят отступные за отказ от претензий. Поскольку количество и сложность судебных разбирательств, многочисленность и объемность проводимых контролирующими органами проверок таковы, что юристы компании-жертвы не могут с ними справиться, владельцы компании предпочитают откупиться от рейдеров.

В юридической литературе захват путем корпоративного шантажа получил название «гринмейл». Корпоративный шантаж можно квалифицировать как вымогательство, совершаемое путем злоупотребления миноритарием своими правами, без применения насилия либо угрозы его применения. Однако таких составов преступлений УК РФ не содержит.

1.2. Способы, приемы и схемы рейдерских атак, совершаемых путем уголовно-наказуемого вымогательства. При осуществлении рейдерской атаки названным путем рейдеры на первом этапе осуществляют перехват управления компанией-жертвой, используя: а) блокировку крупных пакетов акций или их долей; б) проведение незаконного собрания акционеров либо собрания с искусственным созданием перевеса своих голосов; в) размывание контрольного пакета акций; г) представление в регистрирующий орган фиктивных документов о назначении подставного лица на должность единоличного исполнительного органа юридического лица; д) хищение акций.

Под ред. Ищенко Е.П. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

Под ред. Ищенко Е.П. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

В научно-практическом пособии с учетом положений действующего законодательства изложен материал дисциплины «Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности», изучаемой в рамках магистерской программы «Правовое сопровождение бизнеса (бизнес-юрист)». С опорой на общетеоретические положения науки криминалистики описаны современные возможности и достижения криминалистической техники, тактики и методики в целях обеспечения деятельности корпоративного юриста, сопровождающего бизнес.<br /> Нормативные акты используются по состоянию на 1 сентября 2017 г.<br /> Пособие подготовлено с учетом действующих в России стандартов в области образования и адресовано студентам-магистрам, а также может представлять интерес для бакалавров, аспирантов, преподавателей вузов, юристов-практиков, специализирующихся на вопросах корпоративного права, и всех, кто интересуется проблемами безопасности бизнеса.

Внимание! Авторские права на книгу "Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие" ( Под ред. Ищенко Е.П. ) охраняются законодательством!