Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

Под ред. Ищенко Е.П.

Возрастное ограничение: 0+ Жанр: Юридическая Издательство: Проспект Дата размещения: 31.07.2018 ISBN: 9785392283668 Язык: Объем текста: 186 стр. Формат: epub

Оглавление

Введение

Раздел I. Криминалистическое обеспечение безопасности бизнеса как составляющая деятельности бизнес-юриста

Раздел II. Криминалистическое обеспечение информационной и экономической безопасности предпринимательской деятельности

Раздел III. Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внутренних угроз

Раздел IV. Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внешних угроз

Для бесплатного чтения доступна только часть главы! Для чтения полной версии необходимо приобрести книгу

Раздел III.
Криминалистическое обеспечение защиты предпринимательской деятельности от внутренних угроз

Глава 1.
Использование графологии в целях обеспечения безопасности предпринимательской деятельности

План

§ 1. Проблемы обеспечения кадровой безопасности предприятия и почерковедческая диагностика.

§ 2. Практические рекомендации по осмотру рукописных документов с целью выявления лиц из группы риска.

§ 3. Возможности анализа почерка как теста при ориентации в некоторых свойствах личности.

§ 1. Проблемы обеспечения кадровой безопасности предприятия и почерковедческая диагностика

Одним из основных факторов риска экономической безопасности предприятия является его персонал. По оценке аналитиков, более трех четвертей преступлений в организациях совершаются сотрудниками, при этом большая часть преступлений обнаруживается случайно. Именно сотрудник, имеющий возможность беспрепятственно преодолеть систему охраны объекта и защиту баз данных, допущенный ко всем активам и секретам, может нанести самый серьезный ущерб предприятию. Поэтому первоочередной задачей, которую необходимо решать любой организации для ее нормального функционирования вне зависимости от формы собственности и размера уставного капитала, является обеспечение кадровой безопасности и снижение рисков экономических потерь со стороны персонала.

Одним из основных направлений обеспечения кадровой безопасности является ограждение от проникновения в организацию нежелательных лиц на стадии отбора кандидатов на работу. Действующее трудовое законодательство предоставляет работодателю в целях эффективной экономической деятельности и рационального управления имуществом самостоятельно, под свою ответственность принимать необходимые кадровые решения (подбор, расстановка, увольнение персонала) и заключать трудовой договор с конкретным лицом, ищущим работу, что является правом, а не обязанностью работодателя. Поэтому наниматель, соблюдая нормы трудового права в части соблюдения гарантий прав работников при заключении трудового договора (ст. 64 ТК РФ), естественно, делает выбор в пользу того или иного кандидата на основании его профессиональных и личных качеств.

Кроме того, важнейшей составляющей обеспечения кадровой безопасности является высокий уровень надежности сотрудников, который складывается, из степени уверенности в сотрудниках, доверия к ним, готовности положиться на них в текущих делах и в сложных ситуациях. Выделяются три составляющие параметров оценки надежности кадрового состава: психофизиологическая, профессиональная и личностная.

Психофизиологическая составляющая определяется свойствами психики человека, не позволяющими допускать сбои и нарушения в работе из-за преждевременного утомления организма, рассеянности, раздражительности, расслабленности и т.п., возможности безошибочно и уверенно выполнять свои трудовые функции в условиях физических и психологических перегрузок, стрессов и других неблагоприятных факторов.

Профессиональная надежность обеспечивается уровнем квалификации, знаний, профессионального опыта и высокими деловыми качествами.

Личностную надежность характеризует отсутствие признаков асоциальной установки, т.е. отрицательной психологической характеристики личности, свидетельствующей о внутренней готовности лица к совершению противоправных действий. Человек с прочными моральными принципами и убеждениями не только сам не совершит какие-либо аморальные поступки, но и будет препятствовать их совершению другими.

Необходимо также учитывать окружение и зависимости (аддикции) лица, которые влияют на его поведение. Зависимыми людьми легко манипулировать, в том числе направляя их поведение на нанесение ущерба предприятию.

Эти три составляющие надежности могут быть различными у одного человека. Так, низкий профессиональный уровень работника (при высокой психофизиологической и личностной надежности) очень быстро выявится уже на начальных этапах его профессиональной деятельности или испытательном сроке. В данном случае работодателю стоит подумать о дополнительной подготовке, повышении квалификации, так как две другие составляющие надежности являются весьма важными и ценными для обеспечения безопасности бизнеса.

Увы, зачастую лица с высокими психофизиологическими и профессиональными показателями наносят существенный ущерб интересам компании. При соответствующей отрицательной мотивации (из корыстных побуждений, зависти, неудовлетворенности своим положением и т.п.) работники, допущенные как к материальным активам, так и конфиденциальной информации, совершают хищения ценностей и имущества, передачу информации, составляющей коммерческую тайну, и другие противоправные действия. Последствия таких деяний могут быть самыми серьезными, так как их совершает высокопрофессиональный субъект с предварительной подготовкой. Только постоянная работа с кадрами, включающая периодическую проверку их лояльности и выявление какой-либо неудовлетворенности, справедливая политика стимулирования работников, возможности карьерного роста и другие мероприятия позволят в какой-то мере обезопасить компанию от подобного рода действий. В данном случае мы не рассматриваем проблему внедрения с целью промышленного шпионажа, планируемых преступных слияний (поглощений) (рейдерства) и т.п.

Необходимо отметить, что эти три критерия надежности в определенных случаях находятся в теснейшей взаимосвязи и взаимозависимости, когда снижение одного показателя неминуемо влияет на остальные. Причем последовательность, как правило, такова: возникающие проблемы с психофизиологией человека (например, заболевание) отражаются на его личностных качествах и профессиональных навыках. К так называемой группе риска относятся следующие категории: лица, страдающие различными психическими заболеваниями, алкоголизмом, наркоманией.

Психические заболевания – болезни, проявляющиеся в расстройствах психической деятельности, обусловленные как внутренними причинами (эндогенные заболевания), внешними факторами (травмами, инфекциями и т.д.) и патологиями развития. Заболевание может способствовать наступлению определенных личностных изменений, в числе которых могут быть снижение интеллекта, повышенная конфликтность, быстрая утомляемость, забывчивость, отсутствие самокритики, переоценка собственных возможностей и др. Однако течение таких болезней и их последствия сугубо индивидуальны. В определенных случаях лица с психическими заболеваниями сохраняют работоспособность. Более того, для большей социальной адаптации таких больных необходимо предоставить информацию о современных прогнозах некоторых психических заболеваний работодателю, чтобы он безбоязненно мог принимать этих людей на работу.

Алкоголизм – синдром физической зависимости от спиртосодержащих напитков. Под воздействием алкоголя снижаются деловые и профессиональные качества, работоспособность, повышается риск производственной (аварии, травматизм и т.п.) и информационной (повышенная болтливость) безопасности. Происходит снижение интеллектуально-мнестических функций, резко падает возможность творческого интеллектуального труда. Очень опасны последствия алкоголизма на поздних стадиях, связанные с деградацией и деморализацией личности, что может повлечь за собой совершение лицом любых правонарушений и даже преступлений.

Наркомания – болезненное состояние, возникающее в связи с потреблением психоактивных веществ, отнесенных к наркотическим, которое также сопряжено с различными рисками в поведении людей. Наркомания и токсикомания (разновидность фармакологической зависимости к психоактивным и другим одурманивающим веществам, официально не относящимся к наркотическим) изменяют психическое состояние человека и вызывают его одурманивание. Следствием является физическая и психическая астения, выражающаяся в невозможности трудится и физически и умственно. Им свойственны непродуктивность мышления, быстрая утомляемость, неспособность к сосредоточению внимания и длительной целенаправленной психической деятельности, повышенная конфликтность.

Не без оснований включают в группу риска и лиц, страдающих игровой зависимостью (от различных азартных игр, игровых автоматов и др.). Такая зависимость относится к информационным, социально-психологическим, т.е. нехимическим наркоманиям. Однако возбуждение от азарта и постоянные колебания настроения приводят игрока в такое психоэмоциональное состояние, при котором в организме в колоссальных количествах вырабатываются собственные внутренние наркотики (эндорфины) и стрессовые гормоны, с большим напряжением работают сердечно-сосудистая, дыхательная и мышечная системы, которые, как и психика, быстро истощаются. Как правило, игроки – азартные, упрямые и неглупые люди. Но постепенно нарастает деградация личности, они становятся лживыми, изворотливыми попрошайками, продолжают при первой же возможности играть, не останавливаясь ни перед чем. Поэтому их присутствие в коллективе, так же как и вышеперечисленных категорий лиц, крайне опасно.

Лица, страдающие различного рода социально значимыми и представляющими опасность для окружающих заболеваниями (психическими, алкоголизмом и наркоманией), должны состоять на соответствующих диспансерных учетах (психоневрологическом и наркологическом). Постановка на учет влечет введение определенных ограничений в отношении таких лиц, связанных с их психофизиологической недостаточностью (невозможность управления транспортным средством, получения разрешения на ношение оружия, занятия той ли иной профессиональной деятельностью). Однако, расценивая эти ограничения как нарушение своих прав и свобод, далеко не все лица, страдающие такого рода заболеваниями, встают на учет, а осуществляют лечение в частном порядке. В настоящее время алкоголизм и наркомания получили статус национального бедствия, более половины лиц, страдающих различного рода психическими заболеваниями, не состоит на психоневрологическом учете, значительные масштабы приобретает и игромания. Поэтому при принятии на работу достаточно остро стоит вопрос о выявлении лиц, попадающих в группу риска.

На наш взгляд, особенно важно не допустить попадания лиц с низкой оценкой критериев надежности на должности:

– связанные с распорядительными функциями в отношении ценностей, имущества и конфиденциальной информации;

– имеющие доступ как к банковским операциям, деньгам, ценностям и ценным бумагам, так и к коммерческой тайне и иной конфиденциальной информации;

– обеспечивающие функционирование ЭВМ;

– работающих с источниками повышенной опасности (транспортные средства, оружие, взрывчатые вещества и пр.).

Кадровыми подразделениями организаций используются различного рода методики, включающие в том числе набор требований и оценку деловых и личностных характеристик кандидатов, призванные избежать ошибки еще на начальной стадии общения с будущим персоналом – при приеме на работу (например, тестирование с использованием полиграфа). Очень важную роль при этом может сыграть почерковедческая диагностика.

В судебном почерковедении наряду с методиками, призванными решать идентификационные задачи, разрабатываются специальные методы исследования рукописных документов, позволяющие использовать содержащуюся в них информацию для получения знаний о свойствах исполнившего их человека.

Проблемой отображения свойств личности в почерке издавна занималась графология. Однако эта проблема настолько сложна, что до настоящего времени о достаточно надежных научных и методических основах этого направления говорить не представляется возможным.

Графологическая литература как зарубежная, так и в последние годы отечественная весьма многочисленна. Многие источники носят умозрительный и откровенно спекулятивный характер. Однако в последнее десятилетие стали появляться серьезные и интересные исследования, претендующие на практический выход и использование специалистами.

В рамках диагностического направления в криминалистике вообще и судебном почерковедении в частности разрабатывается проблема отражения в почерке психопатологических состояний исполнителя рукописных документов.

Необходимо отметить, что в судебном почерковедении уже разработаны методики, позволяющие определять по почерковым характеристикам наличие у лица различного рода психоневрологических заболеваний и психопатологических состояний. Однако разработка проблемы выявления признаков почерка, свойственных лицам, страдающим игровой зависимостью (игроманов), до настоящего времени не проводилась. На сегодняшний день практически не ведется целенаправленных научных исследований этого социального явления, тем не менее, по мнению медиков, зависимость от азартных игр признана серьезной угрозой здоровью населения России. При российском НИИ социальной и судебной психиатрии имени Сербского создана специальная научная группа по изучению проблем зависимости от азартных игр. Отдельного изучения, безусловно, заслуживает проблема отражения в почерке состояния исполнителя-игромана, но это дело будущего.

Психопатология – понятие обобщенное, охватывающее нервно-психические заболевания различной этиологии и психопатологические состояния (в том числе алкоголизм, наркомания и др.). Патология различного происхождения по-разному проявляется в письме. В зависимости от него наступают нарушения в образно-двигательной сфере, пространственной и смысловой организации акта письма. Однако общим качеством этих проявлений является необычность, т.е. резкое отклонение от нормы.

Эта проблема – предмет специальной области судебно-экспертных знаний – судебного почерковедения и автороведения. В то же время из круга специальных знаний могут быть вычленены отдельные положения, осмысление которых доступно не эксперту и которые могут войти в приемы криминалистического осмотра, используемого юристом или работником кадрового подразделения организации в своей практике.

Речь идет об отчетливо выраженных признаках почерка и письменной речи, свидетельствующих о необычном выполнении рукописи, связанной с влиянием факторов психопатологического характера (состояние, заболевание). Решение вопроса о психопатологическом состоянии исполнителя рукописи, конечно, – компетенция эксперта-почерковеда, проводящего диагностическое исследование. Юрист, вооруженный знаниями об осмотре рукописи, может только «заподозрить неладное» и в случае необходимости воспользоваться знаниями специалиста.

Свою задачу мы усматриваем в информировании лиц, осуществляющих работу с кадрами: принимающих решения о приеме на работу (как работодателей, так и работников кадровых подразделений компаний), непосредственно осуществляющих проверку (тестирование) кандидатов на должности, представителей рекрутинговых компаний, о возможности достаточно обоснованного предположения о психопатологии исполнителя рукописного документа на основании методик почерковедческой диагностики.

Применение таких методик может быть очень эффективным в настоящее время. Во-первых, почерк является отражением психофизиологии человека. Даже его умышленное искажение не позволяет скрыть признаки, свидетельствующие о необычном состоянии исполнителя, поэтому почерк всегда «скажет» правду. В то время как при тестировании, проводимом психологом или с использованием полиграфа, довольно велик субъективный фактор (например, волнение испытуемого). В то же время существуют довольно известные способы противодействия тому же полиграфу, а психологические тесты имеют широкое распространение и к ним тоже можно соответствующим образом подготовиться.

Более того, фальсификация личностных характеристик становится довольно серьезной проблемой при подборе персонала. Как отмечают специалисты в области подбора кадров, большинство кандидатов на должности склонны преподносить себя в социально желательной манере, намеренно искажая информацию о своих личностных особенностях, набирая тем самым больше баллов по желательным личностных характеристикам, меньше – по нежелательным. Поэтому ведется поиск различных стратегий противодействия фальсификации ответов при тестировании личностных особенностей.

Во-вторых, диагностирование проводится заочно (без присутствия лица) на основании выполненных им письменных документов – автобиографии, листа по учету кадров, которые заполняются практически во всех организациях при приеме на работу. Это упрощает процедуру, с одной стороны, и объективизирует ее – с другой.

Конечно, использование методик почерковедческой диагностики не позволяет полностью решить проблему обеспечения кадровой безопасности. Однако способно значительно упростить этот процесс, отсеяв кандидатов, попадающих в группу риска.

Для реализации этого предложения мы проанализировали и систематизировали методики, разработанные в судебном почерковедении, позволяющие устанавливать необычность состояния исполнителя рукописи, связанную с его психопатологией, и разработали соответствующие рекомендации, доступные для применения неспециалистами в области судебного почерковедения, с перечнем признаков почерка и письменной речи, информативных для диагностирования лица с точки зрения выявления его патологии.

§ 2. Практические рекомендации по осмотру рукописных документов с целью выявления лиц из группы риска

Предметная область юридической деятельности на предприятии (в организации) состоит в работе с людьми и документами. Юристу приходится иметь дело с большим числом документальных материалов, в числе которых определенную долю составляют рукописные: личные документы (автобиографии, лично заполненные анкеты, заявления), расписки, письма, объяснения, рапорты и т.п. Кроме сугубо юридического, удостоверительного значения такого рода документов, свидетельствующих об определенных фактах, информация о которых зафиксирована в их содержании, они могут быть источником других важных для работы с ними сведений, в особенности об их подлинности и их исполнителе.

Криминалистикой разработаны методы осмотра документов, позволяющие усомниться в их подлинности и с достаточным основанием прибегнуть к помощи специалиста или эксперта. Как мы уже отмечали, в судебном почерковедении разработаны специальные методы исследования рукописных документов, позволяющие получить информацию о свойствах исполнившего их человека.

Каждый юрист должен быть в какой-то мере и психологом. Работая с людьми, лучше их знать и правильно строить с ними свои отношения, способствовать правильной расстановке кадров, приему на работу подходящих кандидатов на должности, защите от попадания в организацию случайных людей и преступных элементов.

Ни для кого не секрет, какое количество поддельных документов находится в современном документообороте. Взять хотя бы поддельные аттестаты и дипломы о высшем образовании, которыми открыто торгуют в подземных переходах. Отсюда всегда есть опасность принятия на должность, требующую профессионала, «дипломированного» дилетанта. Поэтому для юриста очень важно знать приемы криминалистического осмотра документов и владеть ими. Научных работ по использованию признаков почерка и письменной речи на уровне осмотра рукописного документа в целях суждения об определенных свойствах исполнителя практически нет.

Наша задача – описать признаки почерка и письменной речи, доступные для обнаружения неспециалистом в области почерковедения и информативные для достаточно обоснованного предположения о психопатологии исполнителя рукописного документа.

В связи с тем, что юристу чаще всего приходится иметь дело с документами официального характера, в которых смысловая организация нередко оказывается заданной (формой, бланком и т.п.), прежде всего, рассмотрим нарушения в образно-двигательной организации письма, т.е. почерке. При этом будем отправляться от принятой в судебном почерковедении базовой систематизации признаков почерка, предусматривающей ее деление на:

– общие (общесистемные, частносистемные, структурно-геометрические, топографические), проявляющиеся в рукописи в целом, и

– частные, проявляющиеся в отдельных письменных знаках.

Информативными являются, прежде всего, общие (общесистемные) признаки почерка, характеризующие: образную, двигательную и пространственную организацию письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков (ПД ФДК).

Наиболее интегративным из числа общих признаков является степень выработанности почерка. Степень выработанности отражает степень овладения лицом ПД ФДК навыков, уровень его сформированности. Этот признак проявляется через другие, более частные почерковые характеристики, которые имеют и самостоятельное значение. Формируется степень выработанности в результате обучения письму и последующей письменной практики. Ее показателями являются:

– достаточно высокая координация мелких движений, так называемая координация движений 1-й группы (КД-1), что выражается в гладкости и ровности письменных штрихов, в особенности находящихся в округлых, овальных, полуовальных, дуговых элементах письменных знаков и их частей, в выпрямленных штрихах, выполненных разгибательными движениями, т.е. снизу вверх, направо;

– относительно быстрый темп письма, который проявляется в высокой связности, т.е. непрерывном выполнении ряда письменных знаков, отсутствии неоправданных остановок, т.е. точек или перерывов в штрихах, обычно выполняемых слитно;

– определенность конструкций письменных знаков: с одной стороны, сохраняющих близость к прописям (эталону), с другой – отклоняющиеся от них в сторону упрощения или усложнения, приспособленные для относительно быстрого письма и отвечающие современным представлениям о скорописи.

Для создания представления о степени выработанности необходимы все ее показатели, взаимозависимость которых очень высока. Поэтому степень выработанности определяется визуально и в практике судебно-почерковедческой экспертизы имеет пять степеней (высокая, выше средней, средняя, ниже средней, низкая). Мы остановимся на дифференциации только высокой и низкой, оставив более детальный анализ для экспертов.

а

б

в

Рис. 24. Примеры рассматриваемой степени выработанности: а – высоковыработанный; б – маловыработанный школьный; в – маловыработанный практический

В отличие от описанных выше показателей высокой степени выработанности маловыработанный почерк будет отличаться следующим:

– низкой координацией движений 1-й группы, что будет выражаться в неровности отдельных штрихов, в особенности в дуговых, полуовальных, овальных, выпрямленных, направленных снизу вверх. В этих штрихах будут присутствовать крупная или мелкая извилистость, изломы, угловатость;

– относительно медленным темпом исполнения, чему сопутствует малая связность, отрывистость, перерывы в элементах письменных знаков и их частях, выполнение которых в соответствии с представлением о современной скорописи бывает непрерывным;

– конструкции букв либо очень близки к прописным (школьный почерк) либо несколько упрощены, но не приспособлены для быстрого письма.

При осмотре рукописного документа всегда следует обращать внимание на степень выработанности почерка, причем, не только с точки зрения ее снижения под действием «сбивающих» факторов, в том числе психопатологических состояний. Учет ее позволит в определенных случаях избежать опрометчивых кадровых решений.

Как правило, формирование почерка происходит в пределах обучения в средней школе, последующего профессионального обучения и практики. Результатом является высокая степень выработанности почерка. Почерк, как известно, стабилизируется к 25 годам. Лица, получившие высшее профессиональное образование, как правило, имеют высоковыработанный почерк либо почерк выше средней степени выработанности. Даже при неблагоприятных условиях обучения в школе и слабых двигательных возможностях последующая практика письма (запись лекций, конспектов и т.п.) приводит к формированию определенного по строению, упрощенного или простого с элементами упрощения почерка.

Под ред. Ищенко Е.П. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

Под ред. Ищенко Е.П. Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие

В научно-практическом пособии с учетом положений действующего законодательства изложен материал дисциплины «Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности», изучаемой в рамках магистерской программы «Правовое сопровождение бизнеса (бизнес-юрист)». С опорой на общетеоретические положения науки криминалистики описаны современные возможности и достижения криминалистической техники, тактики и методики в целях обеспечения деятельности корпоративного юриста, сопровождающего бизнес.<br /> Нормативные акты используются по состоянию на 1 сентября 2017 г.<br /> Пособие подготовлено с учетом действующих в России стандартов в области образования и адресовано студентам-магистрам, а также может представлять интерес для бакалавров, аспирантов, преподавателей вузов, юристов-практиков, специализирующихся на вопросах корпоративного права, и всех, кто интересуется проблемами безопасности бизнеса.

Внимание! Авторские права на книгу "Криминалистическое обеспечение безопасности предпринимательской деятельности. Научно-практическое пособие" ( Под ред. Ищенко Е.П. ) охраняются законодательством!